證照◆金融職業道德題庫下載題庫

金融市場常識與職業道德
第貳篇 第七章 職業道德與自律規範(p16-12)

三、自律規範
(六)違反自律公約之處置

        針對違反道德行為準則之員工進行懲戒時，應給予申復機會及救濟管道，「不得」逕行公開予以譴責，或逕行吊銷或撤退其相關資格。各金融服務事業公會若遇有會員違反自律公約，應依自律公約規定處分，或由各業公會依規定辦理，所作之處分應報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關，但各業公會「不需要」先請示主管機關核准後再予處置。