防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：

一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名

    稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員

    、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法

    人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。

二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少

    應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將

    其書面化。

三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期

    限進行保存。

第 8 條：

金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：

一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢①客戶、②客戶之高階管理人員、③實質受益人或④交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。

二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括

①比對與篩檢邏輯、②檢核作業之執行程序，以及③檢視標準，並將其書面化。

三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存。