55. 有關銀行確認客戶身分應採取之方式,下列敘述何者錯誤?(A)以可靠、 獨..-阿摩線上測驗
1F twei 大二上 (2021/06/15)
(B)對於由代理人辦理 者,應辨識及驗證代理人身分,但不需查證代理之事實 → 仍須查證 金融機構防制洗錢辦法 第 3 條 四、金融機構確認客戶身分應採取下列方式: (一)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證客戶身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 (二)對於由代理人辦理者,應確實查證代理之事實,並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊,辨識及驗證代理人身分,並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 (三)辨識客戶實質受益人,並以合理措施驗證其身分,包括使用可靠來源之資料或資訊。 (四)確認客戶身分措施,應包括瞭解業務關係之目的與性質,並視情形取得相關資訊。 |