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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)題庫
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58. 證券商受託買賣有價證券,下列敘述何者錯誤?
(A) 應依客戶之資料及往來狀況評_________估客戶投資能力
(B) 對建立基本資料,除應依法令所為查詢外,應予保密
(C) 客戶逾越其投資能力得以其無違約紀錄,繼續受託買賣
(D) 原則上證券商受託買賣有價證券,應於客戶成交後,製作買賣報告書交由客戶簽章
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
-
96 年 - 96 台灣金融研訓院第 12 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#4277
答案:
C
難度:
非常簡單
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ShadowPeople
高三下 (2019/07/03)
客戶逾越其投資能力,除提供適.....看...
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58. 證券商受託買賣有價證券,下列敘述何者錯誤? (A) 應依客戶之資料..-阿摩線上測驗