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上一題
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議對判定「重要性政治職務人士」之資訊來源,包含下列哪幾項?
(A)網路與媒體搜尋
(B)客戶自行申報
(C)商業資料庫
(D)金融主管機關提供


編輯私有筆記及自訂標籤
答案:A,B,C
難度: 非常困難
最佳解!
重視結果,重視過程 大三下 (2020/11/13)
PEPs 的資訊要如何取得?答:雖有建議...


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5F
蕭宏德 研二下 (2021/04/25)

 「重要政治性職務之人」的資訊要如何取得?

判斷是不是「重要政治性職務之人」的重點還是在客戶盡職調查程序,包括員工的訓練與充分的資訊,其中最寶貴的判斷資訊,就是客戶本人,因此應善用對於客戶本人之了解方式,而非單純仰賴第三資源。此外,最重要的是要確保客戶資訊即時更新、員工受定期訓練,以及網路及電子媒體資源之使用,例如財產申報系統也是重要資源,或也可以由客戶自行聲明(但客戶聲明不免除金融機構之責任)以及集團內資訊分享來取得相關資訊。至於商業資料庫之使用並非國際規範的強制要求,且使用資料庫本身也不能取代客戶盡職調查之程序,畢竟商業資料庫也有其限制。 

6F
Jerry Chen 國三上 (2021/05/25)

重要性政治職務人士」之資訊來源

1.網路與媒體搜尋

2.客戶自行申報
3.商業資料庫

4.查閱政府公布的財產申報資料

口訣" 客戶上網查財產資料


7F
Ya-ping Siao 大三下 (2021/06/13)

「重要政治性職務之人」的資訊要如何取得

判斷是不是「重要政治性職務之人」的重點還是在客戶盡職調查程

序,包括員工的訓練與充分的資訊,其中最寶貴的判斷資訊,就是

客戶本人,因此應善用對於客戶本人之了解方式,而非單純仰賴第

三資源。此外,最重要的是要確保客戶資訊即時更新、員工受定期

訓練,以及網路及電子媒體資源之使用,例如財產申報系統也是重

要資源,或也可以由客戶自行聲明(但客戶聲明不免除金融機構之

責任)以及集團內資訊分享來取得相關資訊。至於商業資料庫之使

用並非國際規範的強制要求,且使用資料庫本身也不能取代客戶盡

職調查之程序,畢竟商業資料庫也有其限制。

https://www.moj.gov.tw/media/8650/76168535528.pdf?mediaDL=true

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