99.有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定，以下敘述何者錯誤？(..-阿摩線上測驗

上一題

99.有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定，以下敘述何者錯誤？
(A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者
(B)應指撥專用營運資金新台幣一億元
(C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員
(D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請。

期貨交易法規- 100 年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782

答案：D
難度： 困難

討論
私人筆記( 0 )

A1234 高一上 (2021/09/12)

外國期貨經紀商在中華民國境內設置分★★★...

(內容隱藏中) 查看隱藏文字

怡君 (2022/05/16)

第三章外國期貨商之設置第 19 條外國期貨商在中華民國境內設置分支機構，應具備下列條件：一、具備經本會公告之外國期貨交易所結算會員資格者。二、對申請許可業務種類，具國際期貨業務經驗及財務結構健全者。三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分者。第 20 條外國期貨商應依其申請許可業務種類，依第八條所定金額，專撥其在中華民國境內營業所用之資金；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依...
查看完整內容

第三章外國期貨商之設置

第 19 條

外國期貨商在中華民國境內設置分支機構，應具備下列條件：

一、具備經本會公告之外國期貨交易所結算會員資格者。

二、對申請許可業務種類，具國際期貨業務經驗及財務結構健全者。

三、最近一年在其本國未曾受期貨有關主管機關或自律機構之處分者。

第 20 條

外國期貨商應依其申請許可業務種類，依第八條所定金額，專撥其在中華民國境內營業所用之資金；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。

外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。

第 21 條

第九條及第十三條規定，於外國期貨商準用之。

第 22 條

外國期貨商在中華民國境內設置分支機構，應檢具下列書件，向本會申請許可：

一、申請書。

二、公司章程或相當於公司章程之文件。

三、營業計畫書：載明業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。

四、其本國期貨主管機關或相當機構所核發期貨商營業執照影本。

五、符合第十九條規定之證明文件。

六、董事會對於申請在中華民國設置分支機構之決議錄。

七、董事、經理人及持有股份達股份總額百分之五以上股東名冊。

八、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。

九、在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人姓名、國籍、住所、居所、身分證明文件及其授權書。

十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。

十一、指定代理人辦理申請許可及設置分支機構所簽發之授權書。

十二、其本公司出具願意提供本會相關交易資訊及紀錄之聲明文件。

十三、案件檢查表。

十四、其他經本會規定應提出之文件。

第 23 條

外國期貨商申請設置分支機構，應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：

一、申請書。

二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。

三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。

四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。

五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。

六、設置分支機構之內部控制制度。

七、符合第六條規定之證明文件。

八、符合第二十條規定之證明文件。

九、案件檢查表。

十、其他經本會規定應提出之文件。

外國期貨商未於前項期間內申請核發分支機構許可證照者，廢止其分支機構之設置許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。

檢舉

你可以購買他人私人筆記。

99.有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定，以下敘述何者錯誤？(..-阿摩線上測驗

期貨交易法規題庫下載題庫