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試卷測驗 - 107 年 - 投資型保險商品概要-第四章101-125#73247
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1(D).

101 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及公會自律規範之 規定,並不得有下列何種情事?
(A)未負擔損失之表示
(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(D)以上皆是。

2( ).
X


102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述,何者錯誤?
(A)保險業之實收 資本額,不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額,加計保險 業設立許可及管理辦法所定最低實收資本額合計數
(B)外國保險業專播在中華民國境內營業 所用之資金,不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額,加計 國外保險業設立許可及管理辦法法所定最低專播營業所用資金合計數
(C)指撥營運資金均得 流用於非全權委託投資業務及其他業務
(D)保險業兼營全權委託投資業務者,應指撥專用營 運金;其金額不得低於全權委託管理辦法第5條第1項第1款所訂之金額。

3(B).

103 保險業申請兼營全權委託投資業務時,須其最近半年未曾受保險法第149條第1項糾正 或命其限期改善合計幾次以上之處分者?
(A)1
(B)3
(C)5
(D)10

4(D).
X


104 保險業申請兼營全權委託投資業務者,應自金管會許可之日起幾個月內,檢具法定文件, 向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照?
(A)2
(B)4
(C)6
(D)8。

5( ).
X


105 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須經同業公會委託機構舉辦之 證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相 關工作經驗幾年以上?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5

6( ).
X


106 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須曾擔任國內、外基金經理人 工作經驗幾年以上?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5 

7( ).
X


107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中,何者為 非?
(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業 投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗1年以上
(B)經證券商同業公會委託機構舉辦 之證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發之證券高級業務員測驗合格 證書,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗5年以上
(C)曾擔任國內、外 基金經理人工作經驗1年以上
(D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷 ,擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員3年以上

8( ).
X


108 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外,應適用下列何項法律?
(A) 商業團體法
(B)銀行法
(C)人民團體法
(D)公司法。

9( ).
X


109 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務?
(A)訂定自律規範,並督促 會員自律
(B)檢查會員是否遵循法令及自律規範
(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會 員為撤銷或暫停會員資格之處置
(D)對於重整會員之財產進行管理

10( ).
X


110 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停職 務之處置,其最長期限為:
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年。

11( ).
X


111 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依金管會規定之格式及內容於每會計年 度終了後幾個月內,編具年度財務報告?
(A)1個月
(B)2個月
(C)3個月
(D)6個月

12( ).
X


112 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管 機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?
(A)一個月
(B)二個 月
(C)三個月
(D)四個月。

13( ).
X


113 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對 其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置?
(A)1個月至6個月
(B)1個月至3個月
(C)3個 月至6個月
(D)6個月至10個月。

14( ).
X


114 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其 他應經主管機關核准之業務,其罰則為以下何者?
(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一 百萬元以上五千萬元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬 元以下罰金
(C)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(D)處五 年以下有期徒刑,併科新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰金。

15( ).
X


115 依據證券投資信託及顧問法規定,下列何種行為可處5年以下有期徒刑,併科新臺幣1百萬 元以上5千萬元以下罰金?
(A)未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問 業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務
(B)違反「投信投顧法」第16條第 1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或 代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者
(C)對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載
(D)對於主管機關 命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載

16( ).
X


116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關 申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金),在中華民 國境內從事或代理投資顧問境外基金者,可處:
(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百 萬元以上五千萬元以下罰金
(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬 元以下罰金
(C)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金
(D)處三年 以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金。

17( ).
X


117 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構 或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記 載時,可處:
(A)1年以上7年以下有期徒刑
(B)1年以上10年以下有期徒刑
(C)3年以上7年以 下有期徒刑
(D)5年以上7年以下有期徒刑

18( ).
X


118 依據證券投資信託及顧問法規定,主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一 部為幾個月以下之停業?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)6。

19( ).
X


119 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法,足以影 響業務之正常執行者,主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務?
(A)1
(B)2

20( ).
X


120 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代 理募集、銷售境外基金,應負下列何項刑責?
(A)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元 以上5000千萬元以下罰金
(B)處3年以下有期徒刑,併科新臺幣100萬元以上5000萬元以下 罰金
(C)處5年以下有期徒刑,併科新臺幣200萬元以上5000萬元以下罰金
(D)處5年以下有 期徒刑,併科新臺幣100萬元以上9000萬元以下罰金。

21( ).
X


121 依據證券投資信託及顧問法規定,違反本法第16條第1項規定,在中華民國境內從事或代 理投資顧問境外基金,應負下列何項刑責?
(A)處1年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180 萬元以下罰金
(B)處2年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金
(C)處3年以下 有期徒刑、拘役或併科新臺幣180萬元以下罰金
(D)處5年以下有期徒刑、拘役或併科新臺 幣180萬元以下罰金

22( ).
X


122 證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載 ,應負下列何項刑責?
(A)1年以上7年以下有期徒刑,得併科新臺幣5000萬元以下罰金
(B)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(C)2年以下有期徒刑、拘 役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(D)5年以下有徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬

23( ).
X


123 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表 冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載,應負何項刑責?
(A)1年以下 有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(B)1年以上七年以下有期徒刑,得併 科新臺幣5000萬元以下罰金
(C)2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰 金
(D)5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金

24( ).
X


124 依據證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之 命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載 ,應負何項刑責?
(A)1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(B)2年以 下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金
(C)1年以上七年以下有期徒刑,得 併科新臺幣5000萬元以下罰金
(D)5年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下

25(D).
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125 依證券投資信託及顧問法之規定,未依法交付公開說明書,主管機關應處何項行政處罰?
(A)處新臺幣30萬元以上150萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣30萬元以上100萬元以下罰鍰
(C)處新 臺幣40萬元以上150萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣20萬元以上120萬元以下罰鍰。

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