阿摩:多寫考古題,才能知道出題方向
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(2 分10 秒)
1( ).
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12.有關特定金錢信託投資國內外基金之前置作業,受託銀行應先與基金相關機構簽訂何種契約?
(A)委託契約
(B)信託契約
(C)銷售契約
(D)保管契約 .

2( ).
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20.信託業受託投資標的為境外結構型商品時,其商品審查小組至少之組成人員,不包括下列何者?
(A)董事
(B)監察人
(C)財務主管
(D)法律遵循主管 .

3( ).
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23.企業員工持股信託投資股票時,應由下列何者代表出席股東會行使議決權?
(A)受託人
(B)委託人
(C)受益人
(D)員工持股會之代表人 .

4( ).
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24.企業員工持股信託由公司所提撥之獎勵金應列入下列何者之課稅所得?
(A)員工
(B)該公司
(C)員工持股會
(D)企業員工持股信託專戶 .

5( ).
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25.企業員工持股信託係屬下列何種信託?
(A)集團信託
(B)個別信託
(C)準集團信託
(D)共同信託 .

6( ).
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30.有關企業員工持股信託業務之敘述,下列何者錯誤?
(A)為金錢之信託
(B)為他益信託
(C)信託財產採分別管理
(D)信託財產採集合運用 .

7( ).
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33.以有價證券設立信託者,如僅將財產權移轉交付而未辦理信託登記時,則信託關係之效力為何?
(A)效力未定
(B)自始無效
(C)尚未成立
(D)已生效但不得對抗第三人 .

8( ).
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34.周先生持有不少股票但無暇管理,想把手中的股票交付專家積極操作處分後,投資於其他標的,以獲取較高的報酬,下 列何者最適合周先生的需求?
(A)管理型有價證券信託
(B)處分型有價證券信託
(C)運用型有價證券信託
(D)贈與型有價證券信託 .

9( ).
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35.委託人(內部人)保留運用決定權之交付信託股份,若信託期間股份有所變動,應依證券交易法相關規定,由下列何者 辦理股權申報?
(A)委託人
(B)受託人
(C)受益人
(D)不用申報 .

10( ).
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36.有價證券借貸競價交易借券人及出借人最高年利率為多少?
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之二十
(D)百分之二十五 .

11( ).
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37.依證交所規定,有價證券借貸依交易型態不同分成三種,不包括下列哪一類型?
(A)競價交易
(B)議價交易
(C)議借交易
(D)定價交易 .

12( ).
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39.信託業辦理有價證券信託,收受股票為信託財產時,依證交法規定,有關股權申報之敘述,下列何者正確?
(A)信託業所收受之股票信託財產應與自有財產合併申報
(B)信託業所取得之信託持股得合併自有持股,計入信託業之董監事最低持股數
(C)委託人為內部人且信託業無運用決定權時,應由信託業辦理股票轉讓事前申報
(D)信託業如以具運用決定權之信託財產,取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十股份時,信託業須辦理 股權申報 .

13( ).
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40.下列何者非屬不動產證券化之特性?
(A)投資金額較低
(B)投資單位較多
(C)權益不可分割性
(D)直接由資本市場募集資金 .

14( ).
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41.依不動產資產信託契約之約定,信託土地於信託終止後毋須返還委託人者,於信託行為成立移轉土地所有權時,即應以 何者為納稅義務人,課徵土地增值稅?
(A)委託人
(B)受託人
(C)受益人
(D)監察人 .

15( ).
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42.原則上,不動產投資信託基金以下列何種型態為主?
(A)開放型或封閉型皆可
(B)開放型
(C)封閉型
(D)半開放型 .

16( ).
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54.受託機構對非特定人公開招募金融資產證券化之受益證券時,除向銀行法之主管機關申請外,尚需向下列何者申請核准 或申報生效?
(A)內政部
(B)法院
(C)證券主管機關
(D)行政院 .

17( ).
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55.依金融資產證券化條例規定,受託機構依資產信託證券化計畫,對非特定人公開招募受益證券時,應依證券主管機關規 定,向應募人或購買人提供下列何項文件?
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)避險計畫
(D)公告證明書 .

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58.有價證券全權委託投資業務以委任關係辦理者,其保管機構應由下列何者指定?
(A)委任人
(B)證券商
(C)金管會證期局
(D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業 .

19( ).
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62.我國保險業經營投資型保險業務應專設帳簿,並與該保險業之其他資產作何管理?
(A)分開設置單獨管理
(B)集合設置單獨管理
(C)分開設置集合管理
(D)集合設置集合管理 .

20( ).
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63.有關目前我國保管銀行所辦理之業務項目,下列何者錯誤?
(A)證券商營業保證金
(B)期貨商營業保證金
(C)中小企業信用保證基金
(D)期貨交易輔助人營業保證金 .

21( ).
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70.甲銀行於某日之資產淨值為新臺幣一千億元,其所設置股票集合管理運用帳戶之淨資產總價值為新臺幣一百億元,請問 當日該帳戶投資於單一上市公司股票金額至多不得超過新臺幣多少元?
(A) 10 億元
(B) 20 億元
(C) 40 億元
(D) 100 億元 .

22( ).
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73.信託資金集合管理運用帳戶之信託財產運用於國內投資標的時,應以下列何者之信託財產名義表彰?
(A)受益人
(B)委託人
(C)信託監察人
(D)信託業 .

23( ).
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75.張三將一百萬元交付信託,約定受益人為其子張小明,並同意受託人將信託資金集合管理運用,但保留該集合管理運用 帳戶受益權之行使,請問約定條款有關應對受益人所為之行為,應向何人為之?
(A)張三與張小明
(B)張三或張小明
(C)張小明
(D)張三 .

24( ).
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77.有關擔任證券投資信託基金保管機構之資格,下列敘述何者正確?
(A)須擔任證券投資信託事業監察人
(B)須為銀行法第二十條所稱之銀行或信託業法第二條所稱之信託業
(C)須投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上
(D)須擔任證券投資信託事業董事 .

25( ).
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78.有關信託業辦理以信託受益權為擔保之質權設定時,下列敘述何者錯誤?
(A)信託契約應載明管理處分權限
(B)信託業不得自信託財產收取本息
(C)信託存續期間內信託業不得因行使質權而提前終止信託契約
(D)得辦理商品(服務)禮券所收取金額交付信託之受益權質權設定 .

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