阿摩:失敗是暫時的繞道,不是死胡同;是耽擱,不是毀滅!
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(6 分9 秒)
1(A).

1.銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務時,有關投資之指示,下列敘述何者正確?
(A)限由委託人或其委任之第三人指定
(B)由委託人概括授權受託人代為操作
(C)由受託人概括授權委託人代為操作
(D)由信託監察人概括授權受託人代為操作 .

2(D).

3.依中央銀行規定,銀行辦理新臺幣特定金錢信託投資國外有價證券業務時,有關外幣結購或結售,應計入下列何者每年 之結匯額度?
(A)委託人
(B)受託銀行
(C)受益人
(D)不計入任何人的結匯額度 .

3(A).
X


4.依信託公會「資訊揭露一致性規範」規定,下列何者非屬信託業辦理特定金錢信託業務投資連動債券對委託人應揭露之 基本風險?
(A)信用風險
(B)利率風險
(C)本金轉換風險
(D)流動性風險 .

4(B).

6.信託業對信託財產不具有運用決定權之特定金錢信託業務,係指委託人保留對信託財產之運用決定權,並得約定由下列 何者對信託財產之營運範圍或方法為具體明確之指示?
(A)受託人
(B)委託人本人或其指定之第三人
(C)主管機關
(D)僅限於受益人本人 .

5(C).
X


10.有關「生前契約信託」之敘述,下列何者錯誤?
(A)為金錢信託,其法律依據除信託法規外尚有殯葬管理條例
(B)信託財產的運用範圍得為核准設置之火化場需用土地
(C)殯葬業者應將消費者支付之一切對價的百分之七十五交付信託
(D)信託業應將信託財產按月逐筆結算造冊於次月底前交付殯葬業者 .

6(B).

20.信託業受託投資標的為境外結構型商品時,其商品審查小組至少之組成人員,不包括下列何者?
(A)董事
(B)監察人
(C)財務主管
(D)法律遵循主管 .

7(D).

73.信託資金集合管理運用帳戶之信託財產運用於國內投資標的時,應以下列何者之信託財產名義表彰?
(A)受益人
(B)委託人
(C)信託監察人
(D)信託業 .

8(A).

40.委託人與受託人簽訂有價證券信託契約,以有價證券之保管、股利及股息之收取為目的,一般稱之為何種信託?
(A)管理型有價證券信託
(B)租賃型有價證券信託
(C)運用型有價證券信託
(D)處分型有價證券信託 .

9(B).
X


44.不動產證券化條例受益證券之發行主體為下列何者?
(A)受託機構
(B)承銷商
(C)發起人
(D)安排機構 .

10(B).

45.為能達到不動產證券化受益權分散之目的,原則上信託契約應載明~所有受益證券持有人,於每一年度中至少有三百三 十五日,合計應達多少人以上?
(A)35 人
(B)50 人
(C)75 人
(D)100 人 .

11(C).

47.有關不動產資產信託契約得移轉之財產權敘述,下列何者非屬之?
(A)出租中之商業辦公大樓
(B)出租中之工業廠房
(C)南京東路旁興建中之辦公大樓
(D)地上權 .

12(B).
X


48.依不動產證券化條例規定,不動產證券化受益證券持有人之收益分配請求權,自發放日起幾年間不行使而消滅?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年 .

13(D).
X


55.有關金融資產證券化信託監察人之敘述,下列何者錯誤?
(A)負善良管理人之注意義務
(B)創始機構與服務機構不得擔任信託監察人
(C)信託監察人得視狀況由創始機構選任
(D)得以自己之名義為資產基礎證券持有人為訴訟上或訴訟外之行為 .

14(D).

56.金融資產證券化架構下,有關內部信用增強機制,下列敘述何者錯誤?
(A)提供超額資產
(B)運用優先劣後架構
(C)現金準備帳戶
(D)投保信用保險 .

15(A).

59.有關保管銀行之敘述,下列何者錯誤?
(A)境外外國人投資之國內有價證券不須指定保管銀行保管
(B)保險公司銷售之投資型保險商品專設帳簿資產須指定保管銀行保管
(C)境外外國投資機構投資人投資之國內有價證券須指定保管銀行保管
(D)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業依規定繳存之營業保證金須指定保管銀行保管 .

16(A).
X


60.信託業應於會計年度終了後至遲幾個月內,就各集合管理運用帳戶分別編具集合管理運用信託財產年度決算報告?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月 .

17(B).
X


61.有關擔任華僑及外國人投資國內有價證券保管機構之作業,下列敘述何者錯誤?
(A)保管機構不得擔任僑外資之國內代理人
(B)帳務處理實務採權責發生制
(C)提供上市櫃公司重大資訊之通知
(D)以保管機構受託保管專戶名義開設帳戶 .

18(D).

65.接受單一全權委託投資客戶(委任人)委託投資資產之最低金額,目前規定為何?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣五百萬元 .

19(A).

66.有關證券投資信託基金收益之分配,下列敘述何者錯誤?
(A)可分配收益數據係由保管銀行計算
(B)保管銀行為收益分配之給付人與扣繳義務人
(C)基金收益專戶所生之孳息應併入證券投資信託基金
(D)每次分配之總金額,應由保管銀行以「○○基金可分配收益專戶」之名義存入獨立帳戶 .

20(A).

67.甲投信公司之基金保管機構,僅得依甲之指示所為基金資產之處分行為,下列敘述何者錯誤?
(A)給付受益人之申購手續費
(B)因投資決策所需之投資組合調整
(C)給付依契約應由基金負擔之款項
(D)給付受益人之可分配收益 .

21(A).

70.我國保管機構依「外資管理辦法」規定應辦理證券商交易明細之確認事宜,目前係於交易日(T 日)之下列何時辦理?
(A) T+1 日
(B) T+2 日
(C) T+3 日
(D) T 日當天下午 .

22(D).

73.證券投資信託基金所持有之國內資產,應以下列何者名義登記?
(A)投資人
(B)基金保管機構
(C)證券投資信託事業
(D)基金保管機構之基金專戶 .

23(C).

75.信託業就其集合管理運用帳戶之信託財產與其自有財產及其他信託財產,應依下列何種方式管理?
(A)共同管理
(B)無特別規定
(C)分別管理
(D)部份共同管理,部份分別管理 .

24(C).

78.依集合管理運用金錢信託流動性資產範圍及比率準則規定,除經主管機關核淮外,下列何者非屬集合管理運用帳戶流動 性資產之範圍?
(A)銀行存款
(B)公債
(C)金融債券
(D)短期票券 .

25(C).

79.有關信託業辦理信託資金集合管理運用之運用範圍,下列敘述何者正確?
(A)得辦理放款
(B)得從事證券信用交易
(C)不得辦理放款且不得從事證券信用交易
(D)得向公營行庫提供擔保,但不得從事證券信用交易 .

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