阿摩:言教不如身教,身教不如境教
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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐
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1(B).

11. 下列何者並非認識客戶應包含的資訊範圍?
(A)信託受託人
(B)信託交易對 象
(C)信託受益人
(D)信託監察人


2(A).

46. 依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定,銀行依不同風險等級 訂定客戶身分驗證完成期限,其中建立業務關係後,應不遲於多少工作 天?
(A)30 個工作天
(B)60 個工作天
(C)90 個工作天
(D)120 個工作天


3(C).

49. 依資恐防制法第 12 條規定,金融機構違反有關目標性金融制裁,或違反 資恐通報義務者,請問中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度?
(A)處新 臺幣五萬元以上二十萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣十萬元以上五十萬元以下罰 鍰
(C)處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣五十萬元以上 二百萬元以下罰鍰


4(A,C,D).

64. 證券期貨業確認客戶身分時機,下列敘述何者正確?
(A)與客戶建立業務 關係時
(B)以轉帳方式辦理新臺幣五十萬元(含等值外幣)以上之交割價 款、申購款給付
(C)發現疑似洗錢或資恐交易時
(D)客戶身分資料之真實性 或妥適性有所懷疑時


5(B,C,D).

79. 下列何者是銀行辦理 OBU 業務時,可能會出現之疑似洗錢交易態樣?
(A)利用無貿易基礎的信用狀、票據貼現或其他方式於境外融資
(B)客戶帳戶累積大量餘額,並經常匯款至其國外帳戶達特定金額以上
(C)客戶在一定期間內頻繁且大量申購境外結構型產品,該產品並不符合其本身需要
(D)帳戶以依境外公司名義運作,其資金流動屬有規律性質,且該帳戶資金往來在一定期間內達特定金額以上


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