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(1 分27 秒)
模式:自由測驗
科目:投信投顧相關法規
難度:隨機
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1(D).

39. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為 規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定 多數人為傳遞、散布或宣傳?
(A)理財雜誌
(B)手機簡訊
(C)部落格網頁贊助廣告
(D)選項ABC皆是


2(D).

35.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為?
(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析
(B)以化名從事證券投資分析
(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介
(D)選項ABC皆是


3(D).

13.下列何人依「境外基金管理辦法」不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務?
(A)境外基金之總代理人
(B)境外基金銷售機構之受僱人
(C)銷售境外基金之證券商業務人員
(D)以上選項皆皆須負注意義務與忠實義務


4(C).

45. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定?
(A)該節目錄音應保存一個月
(B)甲某因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求
(C)甲某得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據
(D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字


5(C).

14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人?
(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東
(B)乙公司為丙持股 10%以上之股東
(C)選項AB皆應告知
(D)選項AB皆不須告知


6(D).

33、 ( ) 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?
(A) 得對不特定人推介買賣特定股票
(B) 利用內線消息推介特定股票
(C) 以主力外圍作為推介特定股票
(D) 不以集團炒作作為推介特定股票。


7(D).

24、 ( ) 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人?
(A) 金融控股公司
(B) 銀行
(C) 基金管理機構
(D) 創投公司。


8(C).

27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年


9(C).

34.有關證券投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?
(A)應於申請經營許可後六個月內為之
(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可
(C)有正當理由,得申請延展一年
(D)申請延展以一次為限


10(D).

44、 ( ) 證券投資信託公司製作基金平面廣告其應記載之警語,不包括下列何者?
(A) 公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益
(B) 本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險
(C) 不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益
(D) 公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務


11(B).

9.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金’應符 合之條件何者正確?
(A)基金管理機構成立滿一年
(B)境外基金必須成立滿一年
(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣
(D)得投資於黃金現貨


12(B).

38. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)得經營證券投資信託業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證


13(D).

7. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效?
(A)國內募集投資國內之組合型基金
(B)國內募集投資國外之股票型基金
(C)國內募集投資國內之股票型基金
(D)選項ABC皆不可


14(C).

15.甲曾受「證券交易法」第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀 擔任證券投資信託事業之發起人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年


15(D).

37、 ( ) 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律?
(A) 信託業法
(B) 證券投資信託及顧問法
(C) 信託法
(D) 銀行法


16(C).

43、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂立會員自律公約之敘述,何者為非?
(A) 建立市場紀律
(B) 以保障客戶之權益
(C) 自律公約之修正,應經理事會決議通過
(D) 提昇商業道德


17(B).

34.某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務? 甲.業務部門專員;乙.資訊部門專員;丙.分公司經理;丁.總務部門專員
(A)僅乙、丁
(B)僅甲、丙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁


18(A).

14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之?
(A)1 年,3%
(B)2 年,3%
(C)2 年,5%
(D)3 年,5%


19(C).

5. 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會 通過及監察人承認之年度財務報告?
(A)二個月
(B)四個月
(C)三個月
(D)六個月


20(B).

22. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記?
(A)三
(B)五
(C)七
(D)九


21(A).

31. 下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分


22(B).

12. 下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙


23(C).

09、 ( ) 依據證券投信投顧公會會員自律公約,某會員因持有某上櫃公司發行股票之10%,則:
(A) 該會員可要求該公司認購該會員募集之基金金額為該持有股票面值之10%
(B) 該會員可要求該公司認購該會員募集之基金金額為持有股票市值之10%
(C) 不得藉此要求該公司認購該會員募集之基金
(D) 以上皆是


24(C).

12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券 或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶 買賣該種有價證券?
(A)五日
(B)五個營業日
(C)七日
(D)七個營業日


25(C).

34、 ( ) 下列證券投資信託事業以基金績效作為廣告者,應遵守之事項何者為非?
(A) 基金需成立滿六個月以上者,始能刊登
(B) 不得採點對點之直接連接支線圖方式來呈現基金績效表現之走勢
(C) 基金績效與指標(benchmark)做比較時,比較基期可以不一致,但應說明不一致之情形
(D) 不得以截取特定期間、「一個月」或「自今年以來」之績效為廣告標題


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