阿摩:一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(C).有疑問

29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確?
(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票
(B)經客戶同意亦不得從事信用交易
(C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券
(D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 20%


2(A).

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅?
(A)二年
(B)五年
(C)三年
(D)一年


3(D).

8. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定?
(A)銀行公會
(B)會計發展基金會
(C)會計準則委員會
(D)證券投資信託暨顧問商業同業公會


4(A).

24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何項資格?
(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者
(B)經評等機構為一定等級以上之評等
(C)經金管會指定之銀行
(D)選項ABC皆可


5(D).

31. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?
(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係
(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷
(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明
(D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表


6(D).有疑問

41. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列何者錯誤?
(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金 淨資產價值 10%
(B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者
(C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券
(D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券,其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%


7(B).有疑問

47. 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人(如交易所、銀 行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商)所開具的紀錄對帳,以便認定及修正任何錯誤、 遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次?
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每年


8(B).

25. 投信事業申請合併之規定,何者錯誤?
(A)最近期財務報告每股淨值不低於面額
(B)所經理之投信基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三 分之一
(C)最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法情 事已具體改善並經金管會認可者,不在此限
(D)如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考量 證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素,予以專案核准


9(C).有疑問

33. 投信事業運用自有資金,購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准 之境外基金總金額,不得超過最近期淨值多少比率?
(A)10%
(B)20%
(C)40%
(D)5%


10(B).

34. 投顧事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年


11(B).有疑問

48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其 他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期 限最長為:
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年


12(C).

7. 下列何者係投信事業申請設立分支機構時,必須符合之條件?
(A)公司營業滿二年者
(B)最近三年未曾受主管機關依證交法規定之處分者
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者
(D)資本適足率高於 20%者


13(B).

11. 投信事業應有具備法定條件之基金管理機構等專業機構擔任專業發起人,下列何者非基金管理機 構之資格條件?
(A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)該機構及其控制或從屬機構所管理之資產,包括接受全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產 總值不得少於新臺幣六百五十億元
(C)最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分
(D)成立滿三年


14(A).

9. 有關投顧事業申請設立分支機構,下列何者正確?
(A)應先檢附公司章程、營業計畫書申請許可
(B)於申請核發營業執照時須檢附內部控制制度、營業場所之權狀影本
(C)取得許可後三個月內申請核發營業執照
(D)分支機構之營業處所可為與其他事業共同使用之共享空間


15(B).

9. 投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為:
(A)按法定最低實收資本額四千分之一計算
(B)新臺幣一千元
(C)新臺幣二千元
(D)新臺幣三千元


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