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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(C).

29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確?
(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票
(B)經客戶同意亦不得從事信用交易
(C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券
(D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 20%


2(D).

41. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列何者錯誤?
(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金 淨資產價值 10%
(B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者
(C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券
(D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券,其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%


3(B).

47. 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人(如交易所、銀 行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商)所開具的紀錄對帳,以便認定及修正任何錯誤、 遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次?
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每年


4(C).

33. 投信事業運用自有資金,購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准 之境外基金總金額,不得超過最近期淨值多少比率?
(A)10%
(B)20%
(C)40%
(D)5%


5(B).

48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其 他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期 限最長為:
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年


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