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阿摩:沒有危機意識,就是世界最大的危機。
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(1 分47 秒)
模式:收錄測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).有疑問

4. 公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾 期不換取者,喪失股東權利?
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)12 個月


2(C).有疑問

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑證交付股票或 公司債券?
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內


3(B).

12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?
(A)營業保證金
(B)手續費收入
(C)違約損失準備
(D)交割結算基金金額


4(C).
X


13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分, 並得命其限期改善,何者錯誤?
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告


5(B).
X


19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日


6(A).

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查 人?
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十


7(C).

29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何 機構認購?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心


8(A).
X


31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制


9(C).

35. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?
(A)原委託申報已超過 30 分鐘者
(B)委託數量大於 100 交易單位者
(C)原委託事項尚未成交者
(D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者


10(D).

42. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?
(A)全權決定賣出或買入之委託買賣
(B)全權決定買賣數量
(C)全權決定買賣價格
(D)選項ABC皆不得受理


11(C).

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制


12(D).

47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率?
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%


13(A).
X


50. 債券未申請櫃檯買賣者,應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報?
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)40 日


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