阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來
60分
(57 秒)
模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).
X


25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元



2(B).

2. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務?
(A)接受客戶全權委託投資業務
(B)發行投資與推介建議出版品
(C)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資



3(D).
X


16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商，下列敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之
(B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，可由投信或投顧指定
(C)兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不可接受客戶之指定自己
(D)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不得 指定自己



4(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以 下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



5(D).

3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF，不得超過基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



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Genie Chang剛剛做了阿摩測驗，考了60分