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阿摩:後悔過去,不如奮鬥將來
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科目:投信投顧相關法規(含自律規範)
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1(A).
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25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金?
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元
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2(B).
2. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務?
(A)接受客戶全權委託投資業務
(B)發行投資與推介建議出版品
(C)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
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3(D).
X
16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商,下列敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商或期貨經紀商之指定,由客戶自行為之
(B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時,可由投信或投顧指定
(C)兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商,不可接受客戶之指定自己
(D)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時,兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商,不得 指定自己
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4(A).
26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以 下有期徒刑?
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年
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5(D).
3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%
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精熟測驗 - 投信投顧相關法規(含自律規範)-阿摩線上測驗
Genie Chang剛剛做了阿摩測驗,考了60分