阿摩：一分耕耘，一分收穫
100分
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

21. 投信事業基金經理人甲，以球敘為名與上市公司東方企業董事長乙、上櫃公司北方企業總經理丙 見面，於球場上主動提出以旗下基金可運用資金進場拉抬兩公司股價，惟要求乙、丙必須提供等 比例之操作報酬，請問：甲之行為依法最重可處幾年有期徒刑？
(A)五年
(B)七年
(C)三年
(D)十年



2(A).

5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會？
(A)每月五個營業日前
(B)每月七個營業日前
(C)每月十個營業日前
(D)每月十五個營業日前



3(D).

15. 投信基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？
(A)投信公司
(B)會計發展基金會
(C)會計準則委員會
(D)證券投資信託暨顧問商業同業公會



4(C).

37. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關？
(A)變更業務人員
(B)基金經理人之持股發生變動
(C)持股 5%以上之股東持股發生變動
(D)選項ABC皆是



5(B).

6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務，有關該事業應符合之規定，下列何者為非？
(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上，具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備及適足 與適任之人員
(B)投顧事業無最低成立年限之限制，惟最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不得低於面額
(C)與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司或分公司具金管會指定外國證券交易所會員或交 易資格者
(D)最近兩年未受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 至第 5 款之處分者



6(C).

48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金



7(C).

45. 若投信投顧公司依資恐防制法第七條對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地之通報， 相關資料應保存多久？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)無限期



8(A).

23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？
(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理
(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人
(C)就不可歸責銷售機構之情事，應協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通 知事項
(D)銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者，應即通知總代理人



9(B).

42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售 之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施



10(C).

35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件？
(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上
(B)具有經營全權委託投資業務能力
(C)營業滿二年
(D)取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額



11(A).

44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，依法規定之交易額度限制，為每一帳 戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率?
(A)5%
(B)3%
(C)15%
(D)10%



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