阿摩：吃別人所不能吃的苦，忍別人所不能忍的氣
100分
(1 分22 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

19. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，應注意哪些事項？甲. 投資經理人應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討；乙.投資分析為投 資決定之依據；丙.投資經理人依據投資分析，即可執行買賣事項
(A)僅甲、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙



2(D).

47. 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務，其實收資本額應比委任方式經營全權 委託投資業務加計多少金額才符合經營條件？
(A)新臺幣 1,000 萬元
(B)新臺幣 1 億 5,000 萬元
(C)新臺幣 1 億元
(D)新臺幣 5,000 萬元



3(C).

8. 證券投資信託契約終止後，投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成投信基金之清算？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



4(C).

46.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立 滿多久以上?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年



5(D).

33. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？
(A)須一併揭示該基金之全部績效
(B)須一併揭示同類型基金績效平均數或指標
(C)該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前 1/2 者
(D)基金績效之指標應報經投信顧公會核備後通知金管會



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