阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。
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(2 分41 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(C).

15.信託業申請兼營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)應經金管會許可
(B)應提撥專用營運資金
(C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍
(D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金



2(A).

11. 依據全權委託投資業務操作辦法，以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務?
(A)每月編製月報
(B)每季編製季報　
(C)每半年編製半年報
(D)選項(A ) (B )( C )皆是



3(D).

21. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?
(A)一千萬
(B)三千萬
(C)五千萬
(D)七千萬



4(A).

25、 （ ） 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？
(A) 20%
(B) 30%
(C) 40%
(D) 50％。



5(C).

14、 （ ） 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月



6(B).
X


40. 經營證券投資顧問事業申請案件，金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃；乙.發起人為限制行為能力人；丙.發起人共計十名； 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定
(A)僅甲、乙
(B)僅丙、丁
(C)僅乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



7(A).

32. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下 列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集?
(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上
(B)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿二個月
(C)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿三個月
(D)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿六個月



8(A).

14. 蔣君將五千萬元委任羅馬證券投顧公司全權投資，但約定全部投資於債券，羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債，請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元



9(C).

15.投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規 定於下列何者法規有規範？
(A)證券交易法
(B)期貨交易法
(C)證券投資信託基金管理辦法
(D)證券投資信託事業管理規則



10(A).

48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？
(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
(B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益
(C)客戶撤銷買賣
(D)由全權委託保管機構撤銷買賣



11(D).

27.某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，受到接受 委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，該公司應增資多少始可不受限制?
(A)五千萬元
(B)一億五千萬元
(C)二億元
(D)二億五千萬元



12(C).

5. 下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?
(A)金管會核准函日期及文號
(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式
(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止，向證券投資信託事業提出 買回受益憑證申請之聲明
(D)換發新受益憑證之期間、方式及地點



13(B).

18. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定 方式送達客戶?
(A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日
(B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日
(C)每月第五日、年度終了後十五日
(D)每月十五日、年度終了後一個月



14(D).

26. 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內 向投信投顧公會申報並登錄之?
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)四個營業日
(D)五個營業日



15(B).

50. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？ 甲.有價證券自行買賣；乙.證券投資顧問業務 提供有價證券推介建議；丙.全權委託投資業務；丁.依法經主管機關核准之有關業務；戊.有價證 券經紀；己.有價證券承銷
(A)甲、乙、戊、己
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁、戊
(D)甲、戊



16(B).

30. 甲為 A 投顧公司之董事，近日擬投資於 C 投信公司，並有意擔任 B 投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？
(A)甲得為 C 公司監察人
(B)甲不得擔任 B 公司監察人
(C)甲得擔任 B 公司監察人
(D)選項AB正確



17(B).

9. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基 金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經 金管會核准前，接受客戶預約認購基金；丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊
(A)僅甲、乙
(B)僅丁
(C)僅甲、丙
(D)僅乙、丙



18(B).

37. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記？
(A)三
(B)五
(C)七
(D)九



19(D).

49. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？
(A)3 個月
(B)4 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



20(B).有疑問

26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處 分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一 次發行股份多少？
(A)10%
(B)20%
(C)25%
(D)30%



21(D).有疑問

36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？
(A)主動式操作管理權益型基金
(B)主動式操作管理債權型基金
(C)被動式操作管理基金
(D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金



22(D).

28. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？
(A)30 萬元
(B)50 萬元
(C)100 萬元
(D)300 萬元



23(C).

28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過?
(A)25%
(B)50%
(C)60%
(D)100%



24(C).

10.有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非?
(A)受益憑證應經簽證，其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定
(B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項，經基金保管機構簽署後發行之
(C)開放型基金受益憑證除得向投信公司請求買回外，不得轉讓給他人
(D)記名式受益憑證應記載受益人之姓名



25(B).

36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事，應先報請下列何機構核准?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會



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