阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持
100分
(1 分12 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(A).

28.總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由？
(A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國
(B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准
(C)所提申請（報）書件不完備或應記載事項不充分’經金管會限期補正’屆期不能完成補正
(D)經金管會退回其申請（報）案件，總代理人自接獲金管會通知之日三個月内’又辦理申請（報）募 集及銷售境外基金



2(D).

38. 小明大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問小明應先取得何種資格？甲.證券投資分析人員資格；乙.證券商高級業務員測驗合格；丙.投信投顧業務員測驗合格
(A)僅乙
(B)僅丙
(C)乙及丙
(D)僅甲



3(C).

36、 （ ） 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，經執行完畢幾年後，才得受丙之邀集共同為證券投資信託事業之發起人？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 七年



4(A).

40. 經營證券投資顧問事業申請案件，金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃；乙.發起人為限制行為能力人；丙.發起人共計十名； 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定
(A)僅甲、乙
(B)僅丙、丁
(C)僅乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



5(A).

41. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連 續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)四倍



6(D).

10. 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構？
(A)證券經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)銀行
(D)票券業



7(C).

29. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理，由 C 投資於上市股票、政府債 券及公司債，對於 C 購入之有價證券：
(A)應由 C 依約定保管
(B)全權委託保管機構之債權人得主張權利
(C)投資人甲若為信託業，得自行保管
(D)選項ABC皆非



8(A).

38. 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投 資信託基金？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四十五天



9(B).有疑問

26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處 分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一 次發行股份多少？
(A)10%
(B)20%
(C)25%
(D)30%



10(D).

36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定，下列何者非為所稱同類型基金之分類？
(A)主動式操作管理權益型基金
(B)主動式操作管理債權型基金
(C)被動式操作管理基金
(D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金



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