阿摩：人因夢想而偉大，沒有夢想的人，就沒有人生
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試卷測驗 - 112 年 - 112-3 期貨商業務員：期貨交易法規#117814		 繼續測驗
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1(C).

1. 我國期貨交易法之立法目的為何？
(A)發展國民經濟，提升國際競爭力
(B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正
(C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序
(D)保障公益，維護市場秩序



2(A).

2. 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理，下列何者正確？
(A)受期貨交易法之規範
(B)受國外期貨交易法之規範
(C)期貨交易法僅規範國內期貨交易，有關國外期貨交易目前無特別法規範
(D)選項( A )( B )( C )皆非



3(C).

3. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限
(B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意
(C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准
(D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性



4(B).

4. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約，下列何者 正確？
(A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂
(B)由期貨交易所申報主管機關核備
(C)由期貨交易所提報董事會即可
(D)須訂明結算保證金之收取方式



5(B).

5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列敘述何者不正確？
(A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存
(B)向主管機關指定之金融機構繳交
(C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存
(D)期貨交易所兼營期貨結算業務者，應依期貨結算機構管理規則之規定，另行繳存期貨結算業務 之營業保證金



6(A).

6. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?
(A)營收金額
(B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格
(C)未沖銷契約量
(D)買賣雙方期貨商代號



7(B).

7. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？
(A)中央銀行
(B)期貨結算機構
(C)期貨公會
(D)期貨交易所之結算業務委員會



8(B).
X


8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向下 列何者申報備查？
(A)期貨交易所
(B)期貨公會
(C)金管會
(D)選項( A )( B )( C )皆是



9(C).

9. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲.可與 自有資產合併存放；乙.須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併 存放；丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
(A)甲、丙
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)乙、丙



10(D).

10. 依我國期貨交易法，有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)依期貨交易人之指示辦理出金
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)購買政府公債或金融債券



11(C).

11. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪 一項標準？
(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%
(C)無累積虧損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%



12(B).

12. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？
(A)新臺幣六億元
(B)新臺幣六億三千萬元
(C)新臺幣六億五千萬元
(D)新臺幣七億元



13(A).

13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？
(A)期貨結算機構
(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關所定條件之銀行
(C)證券集中保管事業
(D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合主管機關所定條件之清算銀行



14(C).

14. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保 存？
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日



15(D).

15. 依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，不 包括以下何者？
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業



16(C).

16. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股，是否有何限制？
(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查
(B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
(C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查
(D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查



17(C).

17. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託基金之銷售機構



18(C).

18. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有幾日以上之期間，供委任人審閱全部條 款內容？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



19(C).

19. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時，下列何者正確？
(A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關
(B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關
(C)於變更或解除之日起二日內申報主管機關
(D)應按月向主管機關彙報



20(B).

20. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？
(A)成立滿三年
(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年
(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分
(D)淨值達新臺幣十億元以上



21(B).

21. 期貨信託事業，除因合併或受讓而設置分支機構者外，至少應於營業滿多久後，始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年



22(B).

22. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業



23(A).

23. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？
(A)東京證券交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京金融交易所
(D)大阪交易所



24(D).

24. 下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？
(A)僅期貨業
(B)僅期貨及證券業
(C)僅期貨、證券及銀行業
(D)任何行業皆能依法申請



25(B).

25. 依我國期貨交易法，槓桿保證金契約買方取得權利的方式，下列何者正確？甲.支付價金的一定成 數；乙.雙方達成約定即可；丙.向期貨商辦理登記；丁.取得他方授與之一定信用額度
(A)丙、丁
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)甲、丙



26(A).

26. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關 申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？
(A)6 個月、1 次
(B)3 個月、1 次
(C)6 個月、2 次
(D)3 個月、2 次



27(A).

27. 下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員？
(A)會計人員
(B)從事期貨交易契約之設計與研究者
(C)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者
(D)內部稽核



28(A).

28. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員不履行結算交割義務時，下列款項支應何者為先？
(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先
(B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先
(C)其他期貨結算會員之交割結算基金為最優先
(D)期貨結算機構之賠償準備金為最優先



29(C).

29. 依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項 有優先受償權利？
(A)賠償準備金
(B)結算保證金
(C)交割結算基金
(D)違約損失準備



30(A).

30. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出 改善計畫？
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十



31(D).

31. 期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？
(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記
(B)不得有非依法令所為之查詢，洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
(C)不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易
(D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺



32(C).

32. 未參加在職訓練之業務員，或參加訓練成績不合格，補訓仍不合格者，由訓練機構通知下列何者撤 銷其業務員登記？
(A)內政部
(B)金融監督管理委員會
(C)同業公會
(D)期貨交易所



33(C).

33. 有關期貨商應按月編製之對帳單，下列何者正確？
(A)期貨商應保存對帳單三年，其資料得以媒體保存
(B)期貨商應保存對帳單三年，其資料不得以媒體保存
(C)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體保存
(D)期貨商應保存對帳單二年，其資料不得以媒體保存



34(C).

34. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查 核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則



35(A).
X


35. 期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？
(A)結算交割
(B)交易風險管理
(C)主辦會計
(D)交易決定



36(D).

36. 下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱「符合一 定資格條件之人」？
(A)信託業
(B)保險業
(C)期貨經理事業
(D)證券投資信託事業



37(A).

37. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包 括下列何者？
(A)在國內募集及銷售之境外基金
(B)外國證券交易所交易之股票
(C)外國店頭市場交易之股票
(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券



38(D).

38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業？
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業



39(C).

39. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%



40(D).

40. 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的？
(A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序
(B)促進經濟效益，符合公共利益
(C)發揮自律功能，配合市場發展
(D)保障公益，維護市場秩序



41(C).

41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括：甲.主管機關之受雇人；乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人；丙.期貨交易相關金融機構之公職人員；丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人；戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者，以下何者正確？
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁、戊



42(B).

42. 全國期貨商業同業公會聯合會，至少應置之理、監事人數為：
(A)理事一人，監事三人
(B)理事三人，監事一人
(C)理事三人，監事三人
(D)理事五人，監事一人



43(B).

43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序（Reparations Procedure），此類賠償裁定係由 下列何者作成？
(A)聯邦地方法院
(B)商品期貨交易委員會（CFTC）
(C)主管機關所在地之聯邦地方法院
(D)聯邦上訴巡迴法院



44(A).

44. 依美國商品交易法之規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽 商相關機關，下列何者不包括在內？
(A)法務部
(B)聯邦儲備局
(C)證券管理委員會
(D)財政部



45(C).

45. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？
(A)東京金融交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京證券交易所
(D)東京商品交易所



46(A).

46. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？
(A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報
(B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報
(C)應於異動後至遲五日內向金管會申報
(D)應於異動後至遲十日內向金管會申報



47(A).

47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決 定書應載明之內容包括下列何者？ 甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機
(A)乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



48(B).

48. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者
(B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限
(C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限
(D)選項( A )( B )( C )皆可



49(A).

49. 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員，不得由下列何者兼任？
(A)總經理
(B)私募證券投資信託基金經理人
(C)證券全權委託投資經理人
(D)向特定人募集之期貨信託基金經理人



50(A).

50. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第 三款所為全部或一部之停業處分者？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



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