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【詳解卡新福利】寫作批改懸賞券,將於 2024/09/30 23:59:59 過期,還沒使用或領取,趕快前往領取並使用吧!
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阿摩:千點萬點,不如名師指點
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科目:證照◆金融市場常識
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1(C).
3 金融從業人員於保險業務員登錄後,應專為下列何者從事保險招攬?
(A)自己
(B)要保人
(C)所屬公司
(D)保險人
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2(B).
5 金融從業人員,從事保險業務招攬時,以登錄證供他人使用,可能會受到何處分?
(A)有犯罪嫌疑者得移送法辦
(B)停止招攬行為
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)以上皆是
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3(A).
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?
(A)折讓至客戶本人帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
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4(D).
43 金融從業人員從事業務推廣與招攬時,應秉持之原則,下列何者為錯誤?
(A)誠實信用原則
(B)客戶資料保密原則
(C)利益迴避原則
(D)利潤至高原則
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5(C).
47 在開發客戶時,下列何者行為不恰當?
(A)審慎客觀評估客戶之財務狀況
(B)依客戶財務狀況,再推薦最適合客戶的商品
(C)為積極開發客戶,忽略可能存在之風險
(D)參酌客戶與其他金融機構往來的情形
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6(C).
152 下列何種金融工具的利率風險最高?
(A)短期公債
(B)國庫券
(C)長期公債
(D)商業本票
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7(A).
201 一般而言,當期貨價格與未平倉數量同步上漲時,代表:
(A)未來期貨價格持續看漲
(B)未來期貨價格可能反轉而下
(C)未來期貨價格可能反轉而上
(D)未來期貨價格持續看跌
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8(B).
X
202 “買進黃豆期貨,同時賣出黃豆粉、黃豆油期貨”之委託稱為:
(A)市場間價差委託
(B)商品間價差委託
(C)加工產品間價差委託
(D)無效的委託
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9(D).
X
204 通常避險策略會一直維持,而且儘可能愈接近期貨契約到期日時,才結束避險策略,其 中最主要的考量為:
(A)交易成本低
(B)價格波動性大
(C)基差風險小
(D)基差風險 大
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10(D).
X
205 利用合成資產的觀念,當股票型基金經理人看壞股票市場時,應採行何種方式進行資產 重置,而使現行資產轉移成合成債券以規避股市風險?
(A)買進指數期貨
(B)賣空指 數期貨
(C)買進指數期貨而且買進債券
(D)賣空指數期貨而且賣空債券
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11(A).
X
206 採行完全避險策略時,避險者仍有可能遭遇追繳保證金之情況,其主要原因為:
(A)現貨價格與期貨價格之變動相關性改變所致
(B)逐日結算制度所致
(C)基差值改變 所致
(D)現貨價格波動性增大所致
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12(B).
X
208 股價指數期貨無法規避:
(A)市場風險
(B)系統風險
(C)指數型投資組合之風險
(D)股利變動之風險
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13(A).
X
214 價內(in-the-money)期貨賣權(put)越深價內,其時間價值(time value)會:
(A)上升
(B)下降
(C)不一定
(D)不受影響
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14( ).
X
221 下列敘述何者正確? A.就投資組合管理而言,積極式的操作包括尋找股價偏低的股票 來投資;B.就投資組合管理而言,消極式的操作包括購買指數型基金
(A)A.、B.都正確
(B)只 A.正確
(C)只 B.正確
(D)A.、B.都不正確
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15( ).
X
226 下列那一種股票型基金較屬於保守型投資人所投資的?
(A)積極成長型股票基金
(B)價值型股票基金
(C)中小型股基金
(D)高本益比股票基金
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16( ).
X
238 投資人如何降低其投資組合之系統風險?
(A)系統風險只要透過分散投資風險性資產 就可降低
(B)系統風險是不可分散之風險,所以投資組合無法降低系統風險
(C)系統風險是可以透過部份投資無風險性資產來降低
(D)以上皆非
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17( ).
X
239 下列那一敘述何者正確: A.假設其他條件一樣的話,股票之系統風險越高,其股票市 場價值越高;B.假設其他條件一樣的話,股票之風險貼水越低,其股票市場價值越高
(A)只有 B.正確
(B)A.、B.都正確
(C)只有 A.正確
(D)A.、B.都不正確
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18( ).
X
240 開放型共同基金(Mutual funds)是:
(A)追逐絕對報酬
(B)追逐相對於標竿(benchmark) 高的報酬
(C)報酬波動性一定很低的投資
(D)投資人與投信公司議價買進基金
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19( ).
X
242 下列敘述何者較正確? A.針對全國基金績效評比時,不管基金經理人管的是何種基 金,只要報酬率最高,基金經理人績效就是最好;B.針對全國基金績效評比時,不管基 金經理人管的是何種基金,只要調整風險後的報酬率最高,基金經理人績效就是最好
(A)A.、B.都正確
(B)A.正確
(C)B.正確
(D)A.、B.都不正確
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20( ).
X
243 下列敘述何者較正確? A.專門投資高科技產業股票的基金,其最適合用來比較績效的 標竿(BenchmArk)是股票市場指數;B.投資人如果自己無專業投資知識,只好精挑細選 基金來投資,這也是一種積極式的投資策略
(A)A.、B.都正確
(B)A.較正確
(C)B.較正確
(D)A.、B.都不正確
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21( ).
X
248 下列敘述,何者為真:A.封閉型基金有時候會產生折價之現象;B.開放型基金則是以淨 值贖回,所以無折價之現象
(A)只有 A.為真
(B)只有 B.為真
(C)A.與 B.都為真
(D)A.與 B.都不真
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22( ).
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389 下列何者屬於風險控制措施?
(A)損失抑制
(B)風險自留
(C)投保保險
(D)提撥準備金
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23( ).
X
391 對於損失幅度不大,且損失成本較能精確估計的風險,最宜採用下列何種風險管理 方法?
(A)損失預防
(B)風險自留
(C)風險避免
(D)保險
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24( ).
X
398 保險契約的當事人為:
(A)被保險人與要保人
(B)被保險人與保險人
(C)要保人與保險 人
(D)要保人與受益人
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25( ).
X
400 保險契約的關係人指:
(A)保險人與被保險人
(B)被保險人與受益人
(C)要保人與受益 人
(D)要保人與被保險人
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