【詳解卡新福利】寫作批改懸賞券，將於 2025/03/31 23:59:59 過期，還沒使用或領取，趕快前往領取並使用吧！ 前往查看
阿摩：積少成多，積沙成塔
100分
(24 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(C,D).

69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件，何者正確？
(A)曾任專責人員五年以上
(B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
(C)專責人員參加 24 小時課程並經考試及格取得結業證書
(D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書



2(A,B,C,D).

78.有關確認客戶風險等級的時機，下列敘述何者正確？
(A)新建立業務關係時
(B)客戶保額異常增加或新增業務往來關係時
(C)按照客戶風險程度規劃之定期審查時點
(D)客戶身分與背景資訊有重大變更時



3(A,C,D).

79.保險業與風險控管關係密切，故防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議的風險基礎方法更有利保險業執行下列何措施？
(A)建置其內部控制制度
(B)計算自有資本及風險資本之範圍
(C)決定其防制洗錢及打擊資恐資源的配置
(D)訂定其防制洗錢及打擊資恐計畫應有的政策、程序及控管措施



最頂 ▬
快捷工具
完全正確!

今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

Ken剛剛做了阿摩測驗，考了100分