今日錯題測驗-期貨交易法規-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨交易法規

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1(B).

10. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？
(A)百分之二百
(B)百分之一百五十
(C)百分之一百三十
(D)百分之一百

2(B).

17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？
(A)同業公會
(B)會計師公會
(C)證基會
(D)中華民國內部稽核協會

3(D).

18. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者，其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久？
(A)不須保存
(B)至少應保存二個月
(C)保存一年
(D)保存二年

4(B).

25. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十

5(D).

43. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)具備適足且合格之業務員
(C)未因違反基金管理辦法，而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
(D)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，或互為關係企業

6(D).

22. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，何者有誤？
(A)於國內募集期貨信託基金
(B)國內追加募集期貨信託基金
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
(D)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金

7(C).

6. 關於期貨交易所應製作之報表，下列何者不正確？
(A)應製作年報於股東常會時分送股東
(B)應於每月 5 日前向主管機關申報上月份會計項目月計表
(C)應於每半會計年度終了後 2 個月內與每會計年度終了後 3 個月內公告並申報財務報告
(D)應就期貨集中交易市場成交之買賣，於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表

8(B).

47.依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制，可依情節自行決定

9(C).

16.以下何者可以申請為期貨交易輔助人？
(A)信用合作社
(B)票券業
(C)證券經紀商
(D)證券商兼營期貨經紀業務者

10(D).

20.期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目，下列何者不包括在內？
(A)推廣招攬
(B)研究分析
(C)交易執行
(D)內部稽核

11(C).

48.下列何者非期貨交易主管機關得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時，所得為之處分？
(A)撤換其負責人或其他有關人員
(B)撤銷或廢止營業許可
(C)命令為停止一年以內全部之營業
(D)警告

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brad剛剛做了阿摩測驗，考了90分