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搜尋:期貨交易所下列何種事項發生時,應先申報金管會核准

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103.期貨交易所下列何種事項發生時,應先申報行政院金管會核准?(1)停業、復業或歇業;(2)期貨商與期貨交易所間,關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止;(3)經營其他業務或投資其他事業;(4)受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產。
(A)(2)、(3)
(B)(1)、(2)、(3)
(C)(1)、(3)、(4)
(D)(3)、(4)
編輯私有筆記
答案:D
難度:適中
10
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96.期貨交易所下列何種業務員不得互相兼任?
(A)從事期貨交易契約設計與研究者
(B)期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理
(C)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業
(D)會員或期貨商財務、業務之查核。
編輯私有筆記
答案:C
難度:適中
10
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14.依我國期貨交易法,關於期貨交易所,下列何者正確?
(A)期貨交易所應向主管機關指定之金融機關繳存營業保證金
(B)法律另有規定或經主管機關核准者時,期貨交易得不在期貨交易所進行
(C)期貨交易所之設立,以促進市場自由化為目的
(D)期貨交易所停止營業時不須向主管機關申報核備。
編輯私有筆記
答案:B
難度:適中
10
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23.依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所,下列何者正確?(1)為非以營利為目的之社團法人;(2)董事會應以全體會員同意,訂立章程;(3)會員制期貨交易所得因破產而解散;(4)會員人數不得少於十人。
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(4)
(C)(1)、(2)
(D)(3)、(4)。
編輯私有筆記
答案:A
難度:簡單
10
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52.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所,下列何者正確?
(A)為便利資金流通,公司制期貨交易所得發行無記名股票
(B)在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂定委任契約
(C)公司制期貨交易所章程內定有股東資格限制者,其股票轉讓以章程所定資格者為限
(D)董事、監察人至少三分之一由非股東之專家擔任。
編輯私有筆記
答案:C
難度:適中
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