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搜尋:期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核

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122.期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?(1)行政院金管會;(2)中華民國期貨商業同業公會;(3)中央銀行;(4)期貨結算機構。
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(3)
(C)(2)、(4)
(D)(1)、(4)
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答案:D
難度:適中

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36.关于期货交易所特征与行为的说法,正确的是()。
(A)期货交易所以营利为目的
(B)期货交易所可间接参与期货交易
(C)经批准期货交易所可以从事股票投资
(D)期货交易所不得实行自律管理
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答案:C
難度:適中
24.下列敘述對會員制期貨交易所何者不正確?
(A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所會員不得少於七人
(C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定
(D)會員制期貨交易所會員之出資,以現金為限。
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答案:A
難度:適中

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35.依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確?
(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事
(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中,至少有三分之一由主管機關指派
(C)會員制期貨交易所非專家之董事由董事會直接指派,經主管機關核定後擔任
(D)選項A、B、C皆非。
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答案:A
難度:適中

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145.依臺指選擇權契約之相關規定,欲成為特定選擇權商品造市者,應先向那個機構申請經其同意並給予核准函後,才可擔任該商品之造市者?
(A)期貨交易所
(B)行政院金管會證期局
(C)證基會
(D)選項A、B、C皆可。
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答案:A
難度:非常簡單