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搜尋:期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核

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122.期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?(1)行政院金管會;(2)中華民國期貨商業同業公會;(3)中央銀行;(4)期貨結算機構。
(A)(1)、(3)
(B)(2)、(3)
(C)(2)、(4)
(D)(1)、(4)
編輯私有筆記
答案:D
難度:適中
10
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關於期貨交易所應於一定處所備置,以供公眾閱覽之文件,下列何者正確? A.所交易之契約規格內容;B.董事會議事錄;C.其會員或期貨商之財務業務資料;D.期貨交易所年度業務計畫
(A)B、C
(B)A、D
(C)A、C
(D)B、D
編輯私有筆記
答案:C
難度:困難
10
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關於期貨交易所應公布之資訊,下列何者不正確?
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公布範圍
(C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示
(D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
編輯私有筆記
答案:B
難度:簡單
127.關於期貨交易所應公佈之資訊,下列何者不正確?
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公佈範圍
(C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發佈並於適當場所揭示
(D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告。
編輯私有筆記
答案:B
難度:非常簡單
34.依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?
(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例
(B)業主權益低於最低實收資本額一定成數
(C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數
(D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數。
編輯私有筆記
答案:B
難度:適中
10
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