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搜尋:衍生性金融商品可能面臨

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33. 有關金融從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤?
(A)應確實告知客戶之權利與義務
(B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認
(C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品
(D)須告知客戶買賣之金融商品可能面臨的風險與損失
編輯私有筆記
答案:C
難度:非常簡單
33. 有關金融從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤?

(A)應確實告知客戶之權利與義務

(B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認

(C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品

(D)須告知客戶買賣之金融商品可能面臨的風險與損失
編輯私有筆記
答案:C
難度:非常簡單
44. 有關金融從業人員之業務行為規範,下列何者為錯誤?
(A)應確實告知客戶之權利與 義務
(B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認
(C)得與客 戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品
(D)須告知客戶買賣之金融商品可能 面臨的風險與損失
編輯私有筆記
答案:C
難度:非常簡單
514. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?
(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性
(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益
(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務
(D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
編輯私有筆記
答案:D
難度:非常簡單
79.下列何者非屬銀行辦理衍生性金融商品交易,超逾風險限額時,應採取之措施?
(A)經有權人員核可
(B)結清部位
(C)簽報提高風險限額
(D)交易員自行衡量風險限額
編輯私有筆記
答案:D
難度:適中
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 【站僕】摩檸Morning:有沒有達人來解釋一下?
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