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搜尋:證券商營業員未依客戶委託內容執行業務時,應負何種責任?

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    入出國移民法 第 56 條   移民業務機構得經營下列各款移民業務: 一、代辦居留、定居、永久居留或歸化業務。 二、代辦非觀光旅遊之停留簽證業務。 三..
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    民法§719(無記名證券之意義) 稱無記名證券者,謂持有人對於發行人,得請求其依所記載之內容為給付之證券。   民法§720(無記名證券發行人之給付..
  • 加值型及非加值型營業稅法-統一發票種類及用途 100 by 稅務法規(稅務相關法規)
    統一發票之種類及用途如下: 一、三聯式統一發票:專供營業人銷售貨物或勞務與營業人,並依本法第 四章第一節規定計算稅額時使用。第一聯為存根聯,由開立人保存, 第二聯為扣抵聯,交付買受人作為依本..
3 根據就業服務法之規定,雇主資遣員工時應負何種責任?
(A)被資遣的員工已取資遣費,雇主已盡責任
(B)雇主因被資遣員工之要求,應協助處理其所要求的事項
(C)雇主應於被資遣員工離職之 10 日前,將該員工的姓名、性別、年齡、住址、需否就業輔導等事項,列冊 通報當地公立就業服務機構
(D)雇主為被資遣員工服務時,得酌收必要費用
編輯私有筆記
答案:C
難度:簡單
1F
安安 (2015/01/28 12:19)
就業服務法第33條:雇主資遣員工時,應於員工離職之十日前,將被資遣員工之姓名、性別、 年齡、住址、電話、擔任工作、資遣事由及需否就業輔導等事項,列冊通 報當地主管機關及公立就業服務機構。但其資遣係因天災、事變或其他不 可抗力之情事所致者,應自被資遣員工離職之日起三日內為之。 公立就業服務機構接獲前項通報資料後,應依被資遣人員之志願、工作能 力,協助其再就業。
2F
張洺慈 國二下 (2015/10/21 05:28)
就業服務法-3促進就業
第33條(資遣員工之列冊通報)
雇主資遣員工時,應於員工離職之十日前,將被資遣員工之姓名、性別、年齡、住址、電話、擔任工作、資遣事由及需否就業輔導等事項,列冊通報當地主管機關及公立就業服務機構。

但其資遣係因天災、事變或其他不可抗力之情事所致者,應自被資遣員工離職之日起三日內為之。
  
公立就業服務機構接獲前項通報資料後,應依被資遣人員之志願、工作能力,協助其再就業。


1114 公務員違法侵害人民之自由或權利者,應負何種責任?
(A)懲戒責任
(B)民事責任
(C)刑事 責任
(D)以上皆是。
編輯私有筆記
答案:D
難度:簡單
20 會計師辦理上市公司財務報告之簽證,有廢弛其業務上應盡之義務,因過失致股票投資人發生損害時,依法應負何種 責任?
(A)與公司負連帶賠償責任
(B)依其責任比例負賠償責任
(C)與公司及證券商負共同連帶賠償責任
(D)無民事責任
編輯私有筆記
答案:B
難度:適中
10
 阿摩:有沒有達人來解釋一下?
倒數 3天 ,已有 0 則答案


11、 ( ) 發行人之職員,曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任?
(A) 雖能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,還是要負賠償責任
(B) 因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任
(C) 僅就其故意所致損害之發生者,負賠償責任
(D) 因其過失所致損害之發生者,應連帶負賠償責任
編輯私有筆記
答案:B
難度:適中
44、 ( ) 發行人之職員,曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任?
(A) 雖能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,還是要負賠償責任
(B) 因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任
(C) 僅就其故意所致損害之發生者,負賠償責任
(D) 因其過失所致損害之發生者,應連帶負賠償責任
編輯私有筆記
答案:B
難度:簡單
10
 阿摩:有沒有達人來解釋一下?
倒數 6天 ,已有 0 則答案