21. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內從事募集行為，金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年

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統計： A(463), B(1644), C(388), D(11), E(0) #2117078

詳解 (共 1 筆)

#5055736
證券投資顧問事業管理規則
第 23 條
申請經營外國有價證券投資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不
得涉及在國內募集、發行或買賣。
第 24 條
申請經營外國有價證券投資顧問業務，應將所顧問之有價證券相關資料，
交付客戶；其資料內容有更新時，亦同。
第 25 條
經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，本會發現有下列情事之一者，
得視情節之輕重，撤銷或廢止其核准，並得停止其二年內接受新外國有價
證券投資顧問業務：
一、申請文件內容有虛偽不實情事。
二、違反前二條規定之一。
三、其他違反本會對經營外國有價證券投資顧問業務之強制或禁止規定。
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#2208708
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第 23 條申請經營外國有價證券投資顧問...
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私人筆記#4690824
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