24. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行 為？
(A)買賣有價證券
(B)買賣上市上櫃有價證券
(C)買賣其推介予投資人相同之有價證券，惟基金不在此限
(D)買賣海外基金

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統計： A(76), B(151), C(1882), D(139), E(0) #2117081

詳解 (共 2 筆)

#4366379

依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第16條之5

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#6876302
1.證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。
2.前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：
...
四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4690835
未解鎖
第 15 條 證券投資顧問事業之負責...
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