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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#97961
> 試題詳解
43. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內,應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料?
(A)2 日內
(B)5 日內
(C)7 日內
(D)10 日內
答案:
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統計:
A(156), B(620), C(215), D(1136), E(0) #2681748
詳解 (共 1 筆)
*AJ.怡君
B1 · 2021/09/02
#5059993
登記5日 申報10日 第五條 經手人...
(共 156 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/07
私人筆記#4680051
未解鎖
第五條經手人員於到職日起十日內應出具聲明...
(共 399 字,隱藏中)
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相關試題
1. 投顧公司經金管會許可經營全權委託業務後,應如何續行業務申請程序? (A)於三個月內申請換發營業執照 (B)檢附公司章程 (C)備齊書件直接函送金管會核發營業執照 (D)選項ABC皆是
#2681706
2. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2681707
3. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2681708
4. 小明為甲投顧公司之董事,近日擬投資於丙投信公司,並有意擔任乙投顧公司之監察人,下列敘述何者為正確? (A)小明得為丙公司監察人 (B)小明不得擔任乙公司監察人 (C)小明得擔任乙公司監察人 (D)選項AB正確
#2681709
5. 投信投顧公會審查申請經營全權委託案件,下列何者有誤? (A)須提出審查意見 (B)於申請核准及換發執照階段,皆須提出審查意見 (C)由金管會擬定之審查要點辦理 (D)投信投顧公會應擬定審查要點報金管會備查
#2681710
6. 有關全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限 (B)全權委託投資買賣契約簽約完成,受任人即可運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易 (C)客戶不得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構 (D)受任人於全權委託投資契約存續期間,應與客戶每二年至少進行一次訪談,以修正或補充客戶資料
#2681711
7. 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集,應如何處理? (A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效 (C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申請延展三個月
#2681712
8. 若某投信基金召開基金受益人會議,投資人可以透過何種方式進行投票? (A)僅能親自出席 (B)僅能書面 (C)僅能電子投票 (D)親自出席、書面或電子投票均可
#2681713
9. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#2681714
10. 信託業兼營全權委託投資業務,擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總額之 20% (B)不超過甲已發行股份總額之 10% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資資產淨資產價值之 10%
#2681715
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