精熟測驗 - 期貨交易法規-阿摩線上測驗

阿摩：不做阿摩，不會怎麼樣，做了阿摩，你會很不一樣

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模式:精熟測驗
科目:期貨交易法規

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1(D).

46. 下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告？甲、期貨交易所；乙、期貨結算機構；丙、期貨業；丁、期貨公會
(A)僅甲、丙、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁

2(C).

35. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？
(A)期貨經紀商、期貨自營商
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所

3(B).

47. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定，下列何者正確？
(A)理事的任期為四年
(B)監事任期三年
(C)至少應設理監事各三人
(D)理事長之連任，以三次為限

4(B).

41. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業

5(A).

31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業？
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業
(B)期貨經紀商及證券經紀商
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業

6(C).

30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？
(A)槓桿交易商
(B)期貨經紀商
(C)期貨信託事業
(D)期貨自營商

7(C).

19. 關於期貨商之設置，下列何者不正確？
(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記
(B)未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可
(C)有正當理由者得申請延展，延展以二次為限
(D)延展期限不得超過六個月

8(A).

13. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者？
(A)營收金額
(B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格
(C)未沖銷契約量
(D)買賣雙方期貨商代號

9(B).有疑問

8. 依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至遲並應於何時向主管機關申報備查？
(A)事實發生二日內
(B)事實發生或處理完成後五日內
(C)按月彙報
(D)不需申報

10(C).

5. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲、政府債券期貨契約；乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙、外幣選擇權契約；丁、認購（售）權證
(A)僅甲、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

11(A).有疑問

44. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？
(A)專營期貨自營商
(B)銀行
(C)證券自營商
(D)信託業

12(D).

43. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？
(A)東京金融交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京證券交易所
(D)東京商品交易所

13(C).

38. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？
(A)期貨公會
(B)主管機關
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)期貨交易所

14(D).有疑問

34. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？
(A)新臺幣六百五十億元以上
(B)新臺幣七百五十億元以上
(C)新臺幣八百五十億元以上
(D)新臺幣一千億元以上

15(A).有疑問

20. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？
(A)公司法及其相關法令
(B)商業會計法及其相關法令之規定
(C)會計師法及其相關法令之規定
(D)準用證券商財務報告編製準則之規定

16(A).

14. 期貨結算機構之業務為下列何者？甲、提供期貨集中交易市場；乙、擔保期貨交易之履約；丙、期貨交易之結算；丁、受託交易期貨商品；戊、期貨交易之交割
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、戊
(C)乙、丙、丁
(D)乙、丁、戊

17(C).

11. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？
(A)買賣損失準備
(B)違約損失準備
(C)營業保證金
(D)交割結算基金

18(C).

10. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？
(A)須參加期貨從業人員職前訓練，訓練合格者即可執行業務
(B)必須加考法規，若及格就可執行業務
(C)得憑原證照執行業務
(D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定

19(D).

48. 在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？
(A)農業部
(B)證券管理委員會（SEC）
(C)財政部（Department of Treasury）及聯邦儲備局理事會（Board of Governors of the Federal Reserve System）
(D)全國期貨公會（NFA）

20(B).

33. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？
(A)新台幣五十億元
(B)新台幣一百億元
(C)新台幣一百五十億元
(D)新台幣二百億元

21(A).

27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？
(A)應送由期貨交易所轉送主管機關
(B)複委託期貨商直接向主管機關申報
(C)期貨自營商直接向主管機關申報
(D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關

22(D).

26. 期貨商從業人員中，下列何者得向同業公會辦理人員登記？
(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄
(B)未依規定每二年參加在職訓練
(C)具業務員資格之董事，欲從事自行買賣業務
(D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員，欲登記為結算部門經理人

23(A).

17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所用之資金，最低為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元

24(D).

45. 期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，應如何處理？
(A)處兩倍之罰鍰
(B)撤換其負責人
(C)命令其停業
(D)移送法院強制執行

25(B).有疑問

41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，下列規定何者正確？
(A)不須辦理任何申報作業
(B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報
(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報
(D)應事先申報主管機關核准

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畢嘉榮剛剛做了阿摩測驗，考了68分