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阿摩：人生一睜一閉，一天就過去了，人生只閉不睜，一輩子就過去了

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德

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1(D).

78 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I) 投資說明書 (II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、 IV
(D)I、II、III、IV

2(B).

79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？
(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金
(B)散佈同業之不實資料
(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表
(D)以上皆是

3(C).

80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為，下列何者不需標示警語？
(A)基金產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)單純登載投資管理專門知識
(D)以上皆非

4(A).

87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？
(A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明
(B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期
(C)不得為基金投資績效預測
(D)成立滿三年的基金，應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示

5(C).

89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？
(A)以促進業務為目的
(B)發佈新聞稿
(C)基金收益分配公告
(D)運用傳播媒體為工具

6(A).

91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？
(A)票券業
(B)證券經紀商
(C)人身保險業
(D)銀行

7(C).

94 金融從業人員於登錄後，應於期滿前辦妥換發登錄證手續，未辦妥前不得為保險之招攬。下列何者為登錄證之有效期間？
(A)2 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)6 年

8(B).

95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約？
(A)要保人
(B)被保險人
(C)受益人
(D)保險人

9(B).

96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責任？
(A) 自己
(B)所屬公司
(C)介紹人
(D)以上皆是

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ㅃㄹㅃㅃㅃ剛剛做了阿摩測驗，考了100分