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阿摩：珍惜才會擁有，感恩才能天長地久
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(1 分4 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

41. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告 不一致時，應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報
(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
(C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報
(D)不必申報



2(D).

3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票



3(D).

7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



4(C).

8. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能 力之消息的公開方式？
(A)兩家以上的地方性報紙
(B)一家以上全國性電視新聞
(C)公司輸入公開資訊觀測站
(D)揭示於公司網頁



5(C).

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)選項ABC職務皆不得擔任



6(A).

13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）：
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



7(C).

14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？
(A)交付
(B)登記
(C)集保帳簿劃撥
(D)背書後交付



8(D).

23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項， 何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？
(A)重大資產或衍生性商品交易
(B)涉及董事自身利害關係之事項
(C)內部控制制度有效性之考核
(D)年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告



9(B).
X


24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三人
(D)五人



10(B).

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可



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