【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德難度:(1~25)-阿摩線上測驗

阿摩：得意不忘形，失意不變形。

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【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德難度:(1~25)

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1(D).

356. 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會？
(A)定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形
(B)內部稽核部門應瞭解業務部門及所屬員工之投資額度與範圍之合適性
(C) 洗錢防制等作業執行情形加強查核，檢討相關控管及機制建置成效
(D)以上皆是

2(D).

368. 為因應客戶申訴問題，公司應該制訂相關措施包括：
(A)成立客戶申訴中心
(B)加強對相關經辦人員的教育宣導
(C)強化售後服務
(D)以上皆是

3(D).

395. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？
(A)應公正對待客戶避免糾紛之發生
(B)應確實瞭解客戶之財務狀況
(C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(D)可利用客戶資料為自己謀取利益

4(D).

551. 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？
(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務
(B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理
(C)確實依據相關法令、公司章程之規定，忠實履行職務
(D) 以上皆是

5(D).

558. 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？
(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務
(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合
(C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品
(D)以上皆是

6(D).

226 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？
(A)提供給客戶足夠的資訊
(B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊
(C)告知客戶投資的風險，並快速揭露最新資訊
(D)以上皆是

7(D).

232 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則？
(A)告知客戶投資風險
(B)告知客戶從事投資決定之相關資訊
(C)告知客戶交易過程之相關資訊
(D)以上皆是

8(A).

259 金融從業人員從事保險業務招攬應以何種態度經營及建立客戶群？
(A)專業誠信之態度
(B)得過且過之態度
(C)業績至上
(D)自身利益優先

9(D).

436 以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？
(A)客戶的相關資料
(B)公司員工基本資料
(C)公司研發中的新產品
(D)以上皆是

10(D).

455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上皆是

11(A).

489 金融從業人員為了吸引並留住客戶：
(A)應自我充實，提供專業服務
(B)可以毀損其他同業商譽
(C)可以惡性殺價，與同業競爭
(D)可以幫客戶代墊款項

12(B).

506 如何判斷一個人具有職業道德？
(A)專業證照多
(B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則
(C)業績收入高
(D)人脈廣闊

13(D).

511 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？
(A)設置法令遵循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是

14(D).

537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？
(A)內線交易
(B)盜用資金
(C)洗錢
(D)以上皆是

15(D).

595 銀行業及證券期貨業在提供投資型金融商品或服務前，所應注意的事項，下列敘述何者正確？
(A)應評估金融商品或服務對金融消費者之適合度
(B)銀行業應設立商品審查小組進行上架前審查
(C)應確認消費者之風險承受等級足以承擔該金融商品或服務之風險
(D)以上皆正確

16(D).

178 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，應於契約載明？
(A)負有保密義務
(B)盡善良管理人之注意義務
(C)對委任事務之報告義務
(D)以上皆是

17(D).

191 金融從業人員在向客戶辦理開戶作業時，應告知下列那些事項?
(A)相關費用
(B)相關交易流程
(C)相關的交易風險
(D)以上皆是

18(D).

577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？
(A)違反法令、主管機關之規定或自律規範
(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信
(C)損害金融服務業或他人營業信譽
(D)以上皆是

19(D).

59 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定？
(A)對過去的業績以誇大不實之方式宣導
(B)只報導獲利而不報導風險
(C)勸誘客戶提前解約或贖回
(D)應以公司名義為之，其內容應經公司核可，並符合法令規定

20(D).

272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度?
(A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續
(B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶
(C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操
(D)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件

21(D).

363 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係，當中的親屬不包括：
(A)子女
(B)父母
(C)配偶
(D)房客

22(D).

389 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益？
(A)配偶
(B)父母
(C)子女
(D)以上皆是

23(D).

434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？
(A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者
(B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者
(C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
(D)以上皆是

24(D).

68 金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？
(A)登載損害同業信譽之廣告
(B)故意毀損同業之申請書架
(C)故意破壞同業之各項宣傳品
(D)以上皆是

25(D).

83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？
(A)不提供涉及個股未來買賣價位研判
(B)不散布誇大資料取信他人
(C)不對不特定人涉及指數預期
(D)以上皆是

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翰剛剛做了阿摩測驗，考了100分