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阿摩：多做阿摩測驗，減少紙張列印愛地球!
72分
(2 分24 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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1(B).

2. 以下關於我國利率期貨之敘述何者為非？
(A)最小升降單位為 0.005
(B)交易標的為面額五百萬元之融資性商業本票
(C)採現金交割
(D)最後交易日為到期月份之第三個星期三



2(B).

4. 由歷史資料我們發現在 99%信賴區間下，10 年期公債殖利率在 1 週內最多可能上升 20 個基本點， 試問市價 1,000 萬元、存續期間為 9 年的 10 年期公債，在 1 個月內（約 4 週）、99%的信賴區間下， 最大可能損失金額大約為何？
(A)18 萬元
(B)36 萬元
(C)72 萬元
(D)144 萬元



3(D).

6. 其他條件不變下，以下評估期間與信賴區間的組合中，何者具有最小的曝險值(VaR)？
(A)5 日，99%
(B)5 日，95%
(C)1 日，99%
(D)1 日，95%



4(C).

8. 下列何者非利率交換(IRS)在評價日評價時的必要程序？
(A)計算固定利率端現值
(B)計算浮動利率端現值
(C)設定合約起始價值等於期初收付價金，且一般為零
(D)建立遠期利率期間結構



5(D).

13. 依照櫃買中心的法令規定，我國承作債券附條件交易之期間，最長不得超過多久？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)半年
(D)1 年



6(A).
X


19. 某公司去年投資美元計價「浮動利率國際債券」1,000 萬美元，今年初擔心新冠肺炎疫情可能影響 全球經濟，並帶動美元市場利率走低，投資人可選擇何種交易策略來鎖定其最低的利息收益？
(A)賣出一個利率下限選擇權
(B)賣出一個利率上限選擇權
(C)買進一個利率下限選擇權
(D)買進一個利率上限選擇權



7(B).

24. 某公司以 LIBOR+2%貸款五年，半年付息一次，如另承作支付固定利率 5%，收取 LIBOR 之利率交換 合約，金額與期間相同，半年交換一次，其資金成本為：
(A)固定利率 5%
(B)固定利率 7%
(C)浮動利率 LIBOR+7%
(D)浮動利率 LIBOR-3%



8(B).

25. 甲公司發行期間為 7 年期，於第 3 年時甲公司擁有買回債券權利的公司債，請問投資人購買此債券 等於購買：
(A)3 年期債券並買入一 3 年期之買權，標的為 3 年後生效的 4 年期債券
(B)3 年期債券並賣出一 3 年期買權，標的為 3 年後生效的 4 年期債券
(C)一檔 4 年期債券的賣權
(D)一檔 3 年期債券的賣權



9(D).

28. 中央公債之標售得採複數或單一之利率標，比較兩者標售方式之不同處在於：
(A)競價及分配方式
(B)小額投資人之代售額度
(C)票面利率之級距
(D)競標得標者應繳款之計算方式



10(A).

29. 將中央登錄公債作為信託標的時，應辦理下列何種登記？
(A)轉讓登記
(B)公務保證登記
(C)繳存準備登記
(D)提存登記



11(C).

33. 下列有關分割公債之敘述，何者有誤？
(A)可分割公債之本金及各期利息分割而成
(B)可獨立交易
(C)分割公債之登錄轉帳由中央銀行辦理
(D)到期前無任何利息之支付



12(A).

35. 發行人發行附認股權公司債後，當附認股權公司債持有人請求認股時，發行人應以下列何種方式履約？
(A)限以發行新股方式履約
(B)限以交付已發行股份方式履約
(C)得以發行新股或交付已發行股份擇一為之
(D)得以部分發行新股及部分交付已發行股份方式履約



13(C).

36. 公開發行公司得發行以其持有一段時間之其他上市（櫃）公司股票為償還標的之交換公司債，有關 交換公司債之敘述，下列何者不正確？
(A)發行交換公司債時，應於發行及交換辦法中，訂定請求交換之程序及給付方式
(B)交換公司債持有人請求交換時，應填具交換申請書，並檢同債券向發行人或其代理機構提出， 於送達時生交換之效力
(C)交換之請求生效後，發行人應於次五營業日內發給交換標的股票
(D)交換公司債發行時，應全數委託證券承銷商辦理公開承銷



14(A).

37. 依發行人募集與發行有價證券處理準則，有關轉（交）換公司債規定，下列敘述何者有誤？
(A)除依法暫停過戶期間外，上市、上櫃公司發行之轉換公司債轉換期間為自發行日後屆滿一定期 間起至到期日前十日止
(B)償還期限不得超過十年
(C)轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數
(D)轉換公司債轉換股份時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制



15(B).有疑問
X


38. 中央登錄公債在臺灣證券交易所中央登錄公債集中交易市場買賣，下列敘述，何者有誤？
(A)每筆委託申報不得超過十交易單位
(B)撮合成交採逐筆競價
(C)成交價格之升降單位一律為一分
(D)成交價格之升降幅度為百分之十



16(C).有疑問
X


39. 簽證機構辦理證券集中保管事業送交公司合併換發證券之簽證者，其報酬一次以不超過新臺幣多少 元為限？
(A)一萬元
(B)五萬元
(C)十萬元
(D)二十萬元



17(D).有疑問
X


40. 證券櫃檯買賣中心等殖成交系統中央政府公債發行前交易，其交易期間最長為幾個營業日？
(A)8 個營業日
(B)15 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日



18(C).

42. 有關證券商與客戶於營業處所從事債券附條件交易，下列敘述，何者為真？
(A)客戶初次與證券商承作債券附條件買賣時，應辦理開戶並簽訂契約
(B)債券附條件買賣期間利息之計算，以每年實際天數與實際承作天數計之(Act/Act)
(C)債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於買方
(D)債券附條件交易其券之給付，限以帳簿劃撥方式辦理給付



19(C).
X


43. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，該中心附條件交易系統之承作期間之定義 為何？
(A)係指交易成交日至賣還日止
(B)係指交易標的交付之日至賣還日止
(C)係指交易成交次一營業日至賣還日止
(D)係指交易標的交付之日至賣還日次一營業日止



20(B).

44. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商參與該系統報價時，請問櫃檯買賣 中心如何揭示該等報價資訊？
(A)該中心得將系統中最佳五筆買進與賣出報價併同成交行情對外揭示，惟不對外揭示報價者名稱
(B)該中心得將系統中最佳六筆買進與賣出報價及報價者名稱，併同成交行情，對外揭示，惟證券 商採隱名報價者，則僅對外揭示其報價資訊
(C)該中心僅能將系統中的資訊透過資訊廠商對外揭示，以符合市場使用資訊者之公平性
(D)該中心得將系統中最佳五筆買進與賣出報價併同成交行情對外揭示，且應揭示報價者名稱



21(D).有疑問

48. 依證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則規定承銷商輔導發行 公司或外國發行人發行普通公司債，應自訂價後一定期間內完成債券之發行，請問前述所稱一定期 間不得長於？
(A)五個營業日
(B)十個營業日
(C)十五個營業日
(D)三十個營業日



22(D).
X


50. 依證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法規定，證券商以詢價圈購方式辦理已 上市、上櫃公司募集發行轉換公司債之承銷案件時，主辦承銷商應於掛牌日起幾個營業日，將獲配 售人資料函報櫃買中心？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日



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