今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來

92分

(2 分)

模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(A).

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證

2(D).

4. 「鼓勵投信躍進計畫」訂有三大評估面向，以下何者為非？
(A)投研能力
(B)國際布局
(C)人才培育
(D)資產規模

3(C).

6. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之?
(A)投信投顧公會
(B)財政部
(C)金管會
(D)中央銀行

4(D).

12.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額：
(A)不得超過新臺幣二十五億元
(B)不得超過新臺幣五十億元
(C)不得超過新臺幣一百億元
(D)不受限制

5(B).

13.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確?
(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
(B)投顧事業之實收資本額增加時，應依規定向提存之金融機構增提營業保證金
(C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保
(D)更換提存金融機構，向金管會核備即可

6(C).

14.甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理?
(A)僅可申購投資資產 5%以下
(B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行
(C)須經該客戶書面同意後始得進行
(D)接獲客戶口頭通知即可

7(C).

16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商，下列敘述何者錯誤?
(A)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之
(B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，可由投信或投顧指定
(C)兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不可接受客戶之指定自己
(D)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，兼營全權委託業務之證券經紀商或期貨經紀商，不得指定自己

8(A).

18.為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准?
(A)變更負責人
(B)變更營業項目
(C)變更資本額
(D)公司更名

9(C).

25.以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業

10(B).

29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項，何者為非?
(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額，不得超過該受託機構發行之受益證券總額之 20%
(C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10%
(D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者

11(B).

30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?
(A)基金保管機構解散或破產
(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準
(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營
(D)受益人會議決議終止投信契約

12(B).

32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%

13(B).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任

14(A).

41.投顧事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之日起保存 1 年

15(D).

44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時，應考慮之因素為何？甲.問卷所列問題須能取得客戶足夠資訊；乙.問卷所列問題需具體明確，並適時利用提示設計提供額外說明；丙.應設計適當機制處理對問卷之回答顯然有不一致情形
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆應考慮

16(D).

45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為?
(A)向客戶揭露收費之基準
(B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約
(C)向客戶揭露收費之數額
(D)提供投資組合與研究分析

17(B).

48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

18(C).

49.有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過?
(A)25%
(B)50%
(C)60%
(D)100%

19(D).

1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務？
(A)代銷境外基金
(B)推介顧問境外基金
(C)全權委託投資業務
(D)受託買賣有價證券

20(B).

20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？甲、產業趨勢分析，並列有合理研判依據；乙、於有價證券集中交易市場交易時間內，在電視媒體推薦投資個股
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是

21(B).

22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置 App，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？
(A)首次發布前應經資安單位同意，之後若權限有變動，則改由經法遵單位同意
(B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測
(C)後續若應用程式有重大更新項目時，無須檢測
(D)選項（A）（B）（C）皆正確

22(D).

43. 下列對於投信基金之管理敘述，何者為非？
(A)應符合法令或投信契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行
(B)應基於投資當時所能取得之最佳條件，於顧及市場現況下執行交易
(C)公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用，並不得利用內線交易以達成績效
(D)如修改分配方法，應以電話通知方式告知，並不得令客戶遭受損失

23(C).

44. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元

24(B).

48. 下列何者非基金保管機構之業務項目？
(A)資產保管
(B)有價證券借貸
(C)有價證券買賣之交割
(D)交易確認

25(C).

50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年

最頂 ▬

今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

林米兒剛剛做了阿摩測驗，考了92分