精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

31. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為：
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商

2(C).

28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

3(A).

42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤？
(A)與上櫃股票漲跌幅的限制相同均為 10%
(B)掛牌首 5 日無漲跌幅限制
(C)初次委託買進之自然人合格投資人須簽署戰略新板股票風險預告書
(D)戰略新板股票不得信用交易

4(C).

46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書，下列敘述何者錯誤？
(A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製
(B)食品工業、化學工業或金融業者，即使股本未達新臺幣五十億元也應編製
(C)股本未達新臺幣五十億元的餐飲業則不一定需要編製
(D)無論為何種行業，編製的企業社會責任書均需揭露非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數

5(D).

37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？
(A)7 日
(B)12 日
(C)15 日
(D)20 日

6(B).

32. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？
(A)繼續一年以上持有
(B)持有已發行股份總數 8%以上
(C)持有已發行股份總數 10%以上
(D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定

7(C).

46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書，下列敘述何者錯誤？
(A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製
(B)食品工業、化學工業或金融業者，即使股本未達新臺幣五十億元也應編製
(C)股本未達新臺幣五十億元的餐飲業則不一定需要編製
(D)無論為何種行業，編製的企業社會責任書均需揭露非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數

8(D).

37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？
(A)7 日
(B)12 日
(C)15 日
(D)20 日

9(A).

31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制

10(C).

43. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？
(A)不得以給付金錢或其他利益為條件
(B)不得利用他人名義為之
(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會
(D)股東會紀念品以一種為限

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phoebesbetter剛剛做了阿摩測驗，考了100分