今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：人們不是聽你說什麼，而是看你做什麼。

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).有疑問

5. 某上櫃公司之監察人，連續兩次未依「證券交易法」第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣十萬元以上，五十萬元以下
(B)新臺幣二十四萬元以上，四百八十萬元以下
(C)新臺幣十三萬元以上，二百萬元以下
(D)新臺幣十四萬元以上，二十萬元以下

2(D).

23. 對有價證券之行情等重要事項有虛偽之記載並且散布於眾者，得併科新臺幣多少萬元以下罰金？
(A)一百萬
(B)五百萬
(C)一千萬
(D)二千萬

3(C).有疑問

32. 依「證交所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：
(A)一萬股
(B)五十萬股
(C)一百萬股
(D)二百萬股

4(C).有疑問

1. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可，自行召集？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

5(A).

6. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)三十日內
(D)二個月內

6(B).

10. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人

7(C).

11. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十

8(A).

15. 公開發行公司辦理有價證券之私募須先經下列何者之同意？
(A)股東會
(B)董事會
(C)主管機關
(D)證券交易所

9(D).

16. 「證券集中保管事業管理規則」中所稱之參加人，以下列何者為限？甲.一般投資人；乙.證券交易所；丙.證券商；丁.證券金融事業
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)乙、丙、丁

10(B).

23. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員

11(D).有疑問

24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

12(D).

25. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

13(D).

27. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)選項ABC皆非

14(B).

29. 現行公開申購配售制度，於何時進行電腦抽籤？
(A)申購截止日次一營業日
(B)申購截止日次二營業日
(C)申購截止日次三營業日
(D)申購截止日次四營業日

15(C).

30. 證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣多少元？
(A)50 元
(B)20 元
(C)100 元
(D)200 元

16(B).

35. 何謂非屬徵求委託書？
(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為

17(A).有疑問

37. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)興櫃公司
(D)選項ABC皆是

18(C).

39. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？
(A)新臺幣
(B)無特別限制
(C)外國發行人申請上市之幣別
(D)選項ABC皆非

19(B).

43. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第 36 條公告並申報之最近期財務報告，顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？
(A)負一倍
(B)負二倍
(C)負二點五倍
(D)負三倍

20(B).有疑問

46. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上

21(D).

41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限

22(D).

44.下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?
(A)與其他證券自營商之買賣
(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣
(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣
(D)零股買賣

23(D).有疑問

45.櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五何時?
(A)9:00~15:00
(B)9:00~12:00
(C)9:00~16:00
(D)9:00~13:30

24(D).

46.下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確?
(A)應符合註冊地國法令規定
(B)得以固定利率方式計算收益分配
(C)得以浮動利率方式計算收益分配
(D)可將所募集之外幣資金兌換為新臺幣使用

25(B).

50.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：
(A)掛牌費
(B)上市費
(C)場地費
(D)服務費

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