今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：只有測驗，才能知道自己讀書的盲點

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

5. 某上櫃公司之監察人，連續兩次未依「證券交易法」第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣十萬元以上，五十萬元以下
(B)新臺幣二十四萬元以上，四百八十萬元以下
(C)新臺幣十三萬元以上，二百萬元以下
(D)新臺幣十四萬元以上，二十萬元以下

2(C).有疑問

32. 依「證交所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：
(A)一萬股
(B)五十萬股
(C)一百萬股
(D)二百萬股

3(D).

1. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可，自行召集？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

4(C).

27. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)選項ABC皆非

5(C).

4. 證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?
(A)四年
(B)三年
(C)二年
(D)一年

6(A).

6. 金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十

7(C).

9. 依「公司法」規定，公司募集公司債應經何項程序?
(A)股東會普通決議
(B)股東會特別決議
(C)董事會過半數通過後報告股東會
(D)董事會特別決議後報告股東會

8(A).

20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

9(A).

28.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

10(B).

29.採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%

11(C).有疑問

39.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?
(A)2/5
(B)3/4
(C)2/3
(D)1/2

12(B).

8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日

13(B).

11. 下列何一事項，得適用假決議規定？
(A)變更章程
(B)公司資產負債表等會計表冊之承認
(C)董事競業行為之許可
(D)選項ABC皆可適用

14(D).

17. 股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司，編製年度財務報告時，應依主管機關規定揭露下列何者資訊？甲.公司薪資報酬政策；乙.全體員工平均薪資；丙.董事及監察人之酬金
(A)僅甲
(B)僅甲、丙
(C)僅甲、乙
(D)甲、乙、丙

15(B).

20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元

16(C).

22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)12 萬元以上 240 萬元以下
(B)24 萬元以上 120 萬元以下
(C)24 萬元以上 240 萬元以下
(D)24 萬元以上 480 萬元以下

17(A).

23. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目，可包括為交易目的而持有，或預期於多久期間內實現之資產？
(A)於資產負債表日後十二個月內
(B)於資產負債表日後九個月內
(C)營業期間六個月內
(D)於資產負債表日後六個月內

18(B).有疑問

25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司買回庫藏股
(B)公司取得或處分重大資產
(C)公司股票有被進行公開收購者
(D)公司辦理重整

19(A).

39. 策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)1 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)50 個

20(A).有疑問

40. 上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數，證交所應報經主管機關終止其上市？
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)10 億元

21(D).

41. 所謂除權參考價，即以：
(A)除權當日開盤價減權值
(B)除權前一日收盤價加權值
(C)除權當日收盤價減權值
(D)除權前一日收盤價減權值

22(D).

42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？
(A)連續競價
(B)一律以申報當日收盤價為準
(C)採議價方式
(D)集合競價

23(C).有疑問

46. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？
(A)兩週內
(B)四週內
(C)六週內
(D)八週內

24(D).

48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄，即被證券公司取消帳戶？
(A)一年
(B)五年
(C)二年
(D)三年

25(D).

49. 證券投資信託事業，就每一證券投資信託基金之資產，應依主管機關規定之比率，以何種方式保持？甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券交易商買入短期票券
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆可

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