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阿摩:黑髮不知勤學早,白首方悔讀書遲
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).
33. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產,應以下列何人之基金專戶名義登記?
(A)信託基金經理人
(B)信託基金受益人
(C)證券投資信託事業
(D)基金保管機構
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2(C).
11. 對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確?
(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民
(B)開立受託買賣帳戶滿二個月
(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上
(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額度之百分之五十
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3(D).
3.證券投資顧問事業之客戶,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日内,以書面終止契約?
(A)—曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)七曰
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4(C).
49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起,多久期間內?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內
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5(B).
8. 下列對經理人之資格,其敘述何者正確?
(A)限制行為能力人得為經理人
(B)受輔助宣告已撤銷
(C)經理人應具有我國承認之大專以上學歷
(D)若曾受破產之宣告,尚未復權者,仍可擔任經理人
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