【關鍵字】包含（違約交割,操縱股價,非常規交易,通訊開戶） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1 - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）難度:(1~25)-阿摩線上測驗

阿摩：不要懷疑自己的方向，做就對了

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【關鍵字】包含（違約交割,操縱股價,非常規交易,通訊開戶） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1 - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）難度:(1~25)

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1(D).

53.有關證券期貨疑似洗錢態樣，下列敘述何者錯誤？
(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人
(B)開立數個投資帳戶，且都指定同一人作為共同或授權委託人
(C)客戶拒絕提供所要求的資料，或拒絕配合盡職審查或持續監控程序
(D)客戶不履行交割義務，且違約交割金額達新臺幣五百萬元以上

2(D).

35. 以下何項表徵，與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符？
(A)每筆存、提金額相當
(B)交易相距時間不長
(C)每筆交易達特定金額以上
(D)利用單一帳戶進行大額交易

3(D).

58.下列何者不是疑似股市作手操縱股價意圖跨國洗錢案之手法表徵？
(A)利用證券公司營業員、金主提供人頭戶分散下單
(B)進行特定股票交易，相對買賣或操縱股價
(C)不法所得匯往香港，再以假外資身分流回市場，買賣特定股票
(D)買賣零股

4(D).

77.甲證券商對於「非面對面」客戶採取之下列措施，何者錯誤？
(A)由專業中間人代辦者，加強確認客戶身分
(B)網路開戶者，先完成開戶，有交易時再確認客戶身分
(C)委託開戶者，先完成開戶，有交易時再確認代理人身分
(D)通訊開戶者，於建立業務關係手續辦妥後以掛號函復

5(A).

57.某甲利用證券公司營業員、金主提供人頭戶、法人戶，進行特定股票交易，請問此最有可能涉及下列何種洗錢手法？
(A)操縱股價
(B)掏空資產
(C)不法吸金
(D)美化財報

6(B,C,D).

77.甲證券商對於「非面對面」客戶採取之下列措施，何者不正確？
(A)由專業中間人代辦者，加強確認客戶身分
(B)網路開戶者，先完成開戶，有交易時再確認客戶身分
(C)委託開戶者，先完成開戶，有交易時再確認代理人身分
(D)通訊開戶者，於建立業務關係手續辦妥後以掛號函復

7(B,D).

77. 以下何等不法行為經常利用低價股作為洗錢手法？
(A)違約交割
(B)操縱股價
(C)內線交易
(D)市場詐欺行為

8(C).

58.某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票，請問此最有可能涉及下列何等洗錢手法？
(A)對作交易
(B)美化財報
(C)操縱股價
(D)掏空資產

9(D).

51. 有關證券期貨疑似洗錢態樣，下列敘述何者錯誤？
(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人
(B)開立數個投資帳戶，且都指定同一人作為共同或授權委託人
(C)客戶拒絕提供所要求的資料，或拒絕配合盡職審查或持續監控程序
(D)客戶不履行交割義務，且違約交割金額達新臺幣五百萬元以上

10(A).

57. 某甲利用證券公司營業員、金主提供人頭戶、法人戶，進行特定股票交易，請問此最有可能涉及下列何種洗錢手法？
(A)操縱股價
(B)掏空資產
(C)不法吸金
(D)美化財報

11(B).

76.以下何等不法行為經常利用低價股作為洗錢手法？
(A)違約交割
(B)操縱股價
(C)非常規交易
(D)市場詐欺行為

12(B,C,D).

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【關鍵字】包含（違約交割,操縱股價,非常規交易,通訊開戶） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1 - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）難度:(1~25)-阿摩線上測驗

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