所屬科目：期貨業從業人員在職訓練
201. 期貨從業人員因職務關係獲悉足以影響期貨商品價格未公開之重大消息時： (A)應立即以書面報告並列管保密 (B)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (C) 應立即利用他人名義交易，牟取個人最大利益 (D)應廣為眾知，造福親朋好友 。
202. 期貨從業人員在向客戶辦理開戶作業時，應告知下列那些事項： (A)相關費用 (B)相關追繳方式 (C)相關的業務風險 (D)以上皆是 。
203. 期貨從業人員在從事業務時，不得有下列何種行為： (A)洩漏期貨交易人委託事項 (B)代期貨交易人保管款項 (C)代期貨交易人保管印鑑、存摺 (D)以上皆不得為之 。
204. 期貨從業人員如有多年市場交易經驗： (A)可對客戶作獲利保證 (B)可與客 戶約定分享利益 (C)可與客戶約定共同承擔損失 (D)以上皆不可為之 。
205. 期貨從業人員依個人資料保護法之規定，蒐集或利用個人資料時，應遵守哪些基本原則： (A)應尊重當事人之權益 (B)依誠實及信用之方法為之 (C)不得逾越特定目的之必要範圍 (D)以上皆是 。
206. 期貨從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤： (A)會議使用之機密資料， 應於會議結束後當場收回 (B)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處以外之場所 (C)機密文書誤繕誤印之廢紙應予資源回收再利用 (D)如非必要，應儘量免用或減少副本 。
207. 期貨從業人員受理客戶開戶時，下列行為何者不適當： (A)詳盡告知期貨商品的交易費用，稅捐等規定 (B)詳盡告知客戶期貨商品的交易流程 (C)代理客戶填寫各項資料，客戶只須簽名即算完成開戶 (D)詳盡解說期貨及選擇權商品風險預告書 。
208. 期貨從業人員受理開戶時，應請客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的： (A)應予婉拒受理 (B)仍受理以提升業績 (C)確實查證身分屬實後始予以辦理 (D)以上皆是 。
209. 期貨從業人員招攬業務時，不得以下列何種方式進行： (A)宣稱期貨交易適合所有人從事 (B)提供不實資料作誇大之宣傳 (C)僅強調獲利而未同時說明相對風險 (D)以上皆不得為之 。
210. 期貨從業人員招攬證券期貨相關業務時，對於客戶折讓之要求，何者可以接受： (A)折讓至代理下單者之帳戶 (B)不可削價競爭，故不可有折讓情事 (C)折讓至客戶本人帳戶 (D)折讓至第三人帳戶 。
211. 期貨從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當：(A) 基於保密原則，假裝若無其事 (B)應立即向主管報告，不得直接處理 (C)當機立斷，直接請其改正 (D)與其交換條件，牟取自身利益 。
212. 期貨從業人員於執行業務時，下列何者為非： (A)保證金不足時，應採取強行輸入，以避免事後客訴糾紛 (B)隨時注意客戶帳戶權益數變動狀況 (C)客戶未刪舊單又下新單時，提醒客戶是否要取消前單 (D)最後交易日前告知留倉客戶，以利提早平倉或轉倉 。
213. 期貨從業人員於執行業務時，下列何者為非： (A)對於客戶詢問及必須告知事項，不得刻意隱瞞或選擇性說明 (B)對客戶提供服務時，應當公平的對待每一位客戶 (C)不得勸誘或誤導客戶從事不必要之期貨及選擇權交易 (D)可 與客戶約定共同承擔損失或獲利。
214. 期貨從業人員於執行業務時，下列何者為是： (A)應先向客戶收取開戶保證金以避免客戶流失 (B)為提供完善服務，儘可能保管客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺 (C)向客戶提供有關公司之充分資料，應包括公司之營業地址、 公司營業之種類與限制 (D)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 。
215. 期貨從業人員於執行業務時，下列何者為是： (A)避免客戶獲利被侵蝕，逕行代客戶平倉 (B)保證金不足時，不應接受新部位之委託 (C)提供其他客戶交易獲利資料以招攬新客戶 (D)為提供完善服務，可保管客戶之存摺、印鑑及款項 。
216. 期貨從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確： (A)經主管要求，得同意他人使用自己之名義執行業務 (B)未考取執照前，得借用其他業務員名義執行業務 (C)為公司業績考量，得默許他人使用自己之名義執行業務 (D)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 。
217. 期貨從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當： (A)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕其開戶 (B)為維護客戶最大利益，可逕行為客戶設定獲利、停損點 (C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執行、不需要告知交易風險 (D)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 。
218. 期貨從業人員於執行職務時應： (A)面臨利益誘惑或不當威脅時，均應遵守法令及道德規範 (B)為了遵守保密原則及個人資料保護法，匿名從事金融商品交易分析 (C)客戶委託下單內容與自己判斷不同時，為替客戶牟取最大利益，得遲延執行 (D)為爭取時效，可依先前與客戶之訪談內容，未經確認委託內容即代其下單 。
219. 期貨從業人員於業務招攬時，不慎對商品作出不正確之解釋，應如何處理才正確： (A)認知不同，難以斷定錯誤與否 (B)不影響，因口說無憑 (C)立即向 客戶提出更正及正確解釋說明 (D)口述僅供參考，最後以契約或文宣內容為依據 。
220. 期貨從業人員為使客戶能儘速交易，下列行為何者可接受： (A)先行開戶交易，如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業 。
221. 期貨從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤： (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應盡善良管理之責任及注意，代客戶保管有價證券或其他資產 (C)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀求客戶之最大利益 (D)應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事 。
222. 期貨從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外： (A)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (B)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (C)為爭取業務，與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受 (D)不以脅迫、利誘或其他不正當方式，獲取其他同業之行銷機密或 其交易人相對資料 。
223. 期貨從業人員為謀求客戶之最大利益，下列敘述何者正確： (A)利用職務上知悉之消息，告知客戶使其獲利 (B)詳盡告知客戶商品特性，以防客戶做出錯誤決定 (C)為幫助客戶減少稅負，提供帳戶供其使用 (D)勸誘客戶從事高風險高報酬之金融商品 。
224. 期貨從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (C)非依法令所為之查詢，不得洩露客戶委任事項及其他業務上所獲悉之秘密 (D)以上皆是 。
225. 期貨從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理： (A)利用此未公開資訊為自己或親友作內線交易以獲取利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (D)基於職業道德規範，重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益。
226. 期貨從業人員執行業務時，下列行為何者恰當： (A)可逕行為熟稔之客戶下單再告知結果 (B)應詳實告知客戶期貨商品之性質、交易條件及可能風險 (C) 以個人接單獎金之高低為依歸，選擇性告知客戶風險 (D)可提供其他投資人的交易方向供客戶參考 。
227. 期貨從業人員執行業務時，下列敘述何者不當： (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (C)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (D)不以本身利益仲介客戶從事非法交易 。
228. 期貨從業人員執行業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項： (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是 。
229. 期貨從業人員執行業務時，應遵守下列何項原則： (A)誠實信用原則 (B)客戶資料保密原則 (C)利益迴避原則 (D)以上皆是 。
230. 期貨從業人員張三與客戶李四是青梅竹馬，因此張三可以： (A)代領李四的對帳單再親手交付 (B)和李四約定利益分享、損失共同承擔 (C)代為保管李四的存摺、印鑑 (D)以上皆非 。
231. 期貨從業人員接受客戶委託時，下列敘述何者正確： (A)應謹守保密原則，不 對外洩漏客戶交易情形 (B)洩漏大客戶之交易情形，招攬更多客戶 (C)獲悉客戶之操作模式，逕行跟單操作 (D)與客戶對作，從中獲取利益 。
232. 期貨從業人員對於客戶之委託事項，下列敘述何者適當： (A)需經客戶同意，方可透露客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)依業務需要，可透露客戶委託之事項給第三者知情 (C)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (D)在任何情況下，都不可洩露客戶委託之事項 。
233. 期貨從業人員對於客戶於填寫相關資料時，若發現客戶有違反告知之情事應如何處理： (A)事不關己，不要理他 (B)即時向客戶求證其真實性 (C)自己改正 (D)協助造假 。
234. 期貨從業人員對於客戶詢問及必須告知事項，下列何者為非： (A)不得刻意隱 瞞或選擇性說明 (B)應明白告知客戶期貨交易的風險，而非以不當方式勸誘客戶買賣 (C)可自行事先與客戶約定代為處理，不須另行通知 (D)應力求熟悉所有期貨商品及法令，以能隨時答覆客戶 。
235. 期貨從業人員對於經手業務所得知之客戶資料，何種處理態度適當： (A)應盡 善良管理人之注意義務，應予維護管理 (B)視狀況而定 (C)可隨意洩漏 (D)可以販售獲利 。
236. 期貨從業人員對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確： (A)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知 (B)只告知有利於客戶之事項 (C) 應儘速誠實說明 (D)若主管指示不須告知，則可不告知客戶 。
237. 期貨從業人員對職務上蒐集或利用客戶個人資料時，下列敘述何者錯誤： (A) 為從業人員的個人財產，得將客戶資料加以販賣牟利 (B)不得逾越特定目的之必要範圍 (C)須恪遵電腦處理個人資料保護法之規定 (D)須遵守共同行 銷的相關規範 。
238. 期貨從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是： (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分時間考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之 (D)以上皆是 。
239. 期貨從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤： (A)未能出示身分證明文件者，可拒絕就其個人資料申請查詢 (B)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (C)可為了保護個人隱私，以非真實姓名從事金融商品交易分析 (D)如經客戶同意，可在符合共同行銷相關規範下，運用客戶之基本資料、財務資料 。
240. 期貨從業人員應知悉並評估客戶之狀況，下列敘述何者為是： (A)應知悉客戶之投資知識及經驗 (B)應評估客戶之財務狀況 (C)應評估客戶是否適合期貨交易 (D)以上皆是 。
241. 期貨從業人員應審慎評估客戶交易能力之敘述，下列何者為非： (A)雖然是主管轉介的客戶，仍應給予適當的操作額度 (B)隨時注意客戶交易情形及財力狀況 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保，應停止受理新單 (D)無須審慎評估，以業績考量為主 。
242. 期貨從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當： (A)借用其他業務人員之名義執行業務 (B)以未收到發函為藉口，拒絕暫停執行業務 (C)為不影響客戶權益，照常執行業務 (D)依法暫停執行業務並自我改進 。
243. 期貨從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時：(A)應盡可能公平合理的通知每一位客戶 (B)依客戶之重要性決定是否通知 (C)依與客戶之交情決定是否通知 (D)不須做任何處理 。
244. 期貨業之受雇人違反期貨交易法，主管機關得視情節輕重，為下列何種處分： (A)命令停止其六個月以下業務之執行 (B)解除其職務 (C)得對期貨業處警告 (D)以上皆是 。
245. 期貨業及業務員從事業務廣告及製發宣傳文件時： (A)內容不得涉及不實陳述 (B)得以過去之操作績效為獲利保證 (C)得與客戶約定損益共同分攤 (D)得以無條件保證委託本金不會虧損 。
246. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時，下列何者正確： (A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關 (B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關 (C)於變更或解除之日起二日內申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報 。
247. 期貨業務員如有多年市場交易經驗：(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約 (B) 可以接受客戶授權代其操作 (C)可以多層次傳銷方式進行 (D)以上皆不可為之。
248. 期貨業務員招攬業務時，不得以下列何種方式進行： (A)向客戶作不實陳述，僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱期貨商品交易簡明易懂，適合所有人士 (D)以上皆不得為之 。
249. 期貨業務員於受理客戶買賣時： (A)不可有對作或跟單之行為 (B)同意客戶提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D) 為牟取客戶最大利益，逕行為客戶設定獲利、停損點 。
250. 期貨業務員初任與離職二年再任業務員者，應於執行業務前多久參加職前訓練： (A)一個月內 (B)一年內 (C)二個月內 (D)六個月內 。
阿摩線上測驗
登入
阿摩線上測驗
登入