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期貨交易法規
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97年 - 97年第三季-期貨交易法規#3958
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期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?
(A)一年
(B)半年
(C)三個月
(D)一個月
答案:
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統計:
A(19), B(21), C(67), D(1), E(0) #166422
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/05
#4977049
期貨商設置標準 第 43 條 期貨商或...
(共 331 字,隱藏中)
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21. 期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,原則上須於最近多久之內,未受主管機關 依期貨交易法所為之警告處分? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月
#1610659
13. 期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,原則上須於最近多久之內,未受主管機 關依期貨交易法所為之警告處分? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月
#1610701
97.期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月。
#233126
15.期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之内,未受主管機關依期貨交易法所為之撤銷部分營業許可處分?(A)三年(B)二年(C)一年(D)半年
#695466
16. 期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月
#838991
關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報 (C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報
#166423
期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確? (A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元 (B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元 (C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 (D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
#166424
期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
#166425
期貨商業務員辦理客戶開戶時,未告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險,且未將風險預告書交付客戶簽章存執之罰則為何? (A)應受刑事處罰 (B)應受行政罰鍰 (C)應受刑事處罰及行政罰鍰 (D)無任何罰則,但主管機關應命其於期限內改正
#166426
依期貨商管理規則之規定,下列何者非屬買賣報告書應載明之事項? (A)成交日期 (B)單價及總成交價格 (C)應收或應付金額 (D)委託人簽章
#166427
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