阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
108年 - 108年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#75359
> 試題詳解
複選題
71.掏空公司之不法行為人可能利用下列何種工具進行多層化(layering)?
(A)公司員工帳戶
(B)境外離岸公司
(C)國際金融業務帳戶
(D)內部人親友帳戶
答案:
登入後查看
統計:
A(2792), B(2926), C(2823), D(2866), E(3) #1974395
詳解 (共 1 筆)
maanz
B1 · 2020/05/22
#3987201
1公司員工帳戶 2境外離岸公司3國際金...
(共 42 字,隱藏中)
前往觀看
1
4
相關試題
複選題72.下列何者為保險業疑似洗錢或資恐交易態樣? (A)大額保費非由保險契約之當事人或利害關係人付款,且無法提出合理說明 (B)客戶要求公司開立取消禁止背書轉讓支票作為給付方式,達特定金額以上,且無法提出合理說明者 (C)客戶突有不尋常之大額繳費或還款,對於資金來源無法提出合理說明,且與其身分、收入或營業性質顯不相當 (D)客戶過去皆投保低保額之保險,並以定期繳費方式繳交保險費,突欲投保大額躉繳之保險,且無法提出合理說明者
#1974396
複選題73.不活躍帳戶突然有達特定金額以上之交易或資金進出,且迅速移轉者,有可能是何等洗錢手法之表徵? (A)盜用帳戶保管不法所得 (B)為犯罪集團利用之人頭戶 (C)藉第三人帳戶掩飾侵占之不法所得 (D)利用自己名義之帳戶收受投資詐騙款項
#1974397
複選題74.以高利息或高報酬投資吸金之犯罪帳戶交易型態有哪些特性? (A)可能使用公司或個人帳戶收付款 (B)帳戶交易一律以現金提存 (C)存款對象不特定,且密集存提款、款項呈倍數關係 (D)每筆存提款金額相當,且僅留象徵性餘額
#1974398
複選題75.銀行對於高風險客戶所採取之強化措施有下列哪些? (A)一律婉拒交易 (B)取得較高管理階層核准 (C)增加客戶審查之頻率 (D)加強客戶審查(EDD)
#1974399
複選題76.證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書,於提報董事會通過後,應揭露於: (A)證券商營業處所 (B)證券商網站 (C)每日於全國發行之報紙 (D)主管機關指定網站
#1974400
複選題77.假設外國人 A 至貴公司開戶從事股票交易,經完成客戶盡職調查後,有關貴公司之處置,下列何者正確? (A) A 提供之文件可疑,無法辨認或查證,應婉拒開戶 (B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織認定外國恐怖分子或團體,應直接視為高風險客戶後,同意其開戶 (C) A 為外國現任重要政治性職務人士,屬高風險客戶,應婉拒其開戶 (D) A 為外國現任重要政治性職務人士,應直接視其為高風險客戶
#1974401
複選題78.防制洗錢與打擊資恐的辨識實質受益人要求表示在保險業的確認實質受益人身分對象最少應該包含: (A)要保人 (B)如果要保人為法人,則其實質控制人或負責人 (C)受益人,包含個人或法人的實質控制人或負責人 (D)被保險人
#1974402
複選題79.關於疑似洗錢或資恐的交易申報與否,下列敘述何者正確? (A)其所需觀察的態樣與情境等,以主管機關公布者為限 (B)疑似洗錢交易的申報與資恐通報具有不一樣的申報目的,但申報對象都是調查局 (C)大額通貨申報一旦通報給調查局,其有沒有異常成分調查局會啟動調查,金融機構無須再申報可疑交易 (D)疑似洗錢或資恐的交易,除要著重預警產生外,也需要注意設定後續調查與判斷的單位,並注意調查的獨立性
#1974403
複選題80.下列何者「屬於」保險業的業務性質與銀行業在洗錢與資恐上的不同之處? (A)保單的銷售不像銀行開戶,在開戶後就可隨時存提 (B)保單中的契約關係多半比銀行的帳戶關係要複雜 (C)保險商品具有一定的期間性限制,銀行帳戶則多半無一定存續期間限制 (D)保險業需要對實質受益人進行辨識確認,銀行業則不需要
#1974404
1( ). Linux 系統,若要更改檔案 filename 的權限為-rwxr-xr-x,該如何下達 指令? (A) chmod –w filename (B) chmod +rwx filename (C) chmod 533 filename (D) chmod 755 filename
#1974405
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808