複選題
72.( )下列何者為保險公司可能存在之剩餘風險？
(A)面臨稅務犯罪、貪污賄賂 等前置犯罪之威脅程度
(B)實質受益人缺乏可驗證之資料
(C)內部規範或作 業標準流程缺失
(D)系統功能或資料庫不完備

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統計： A(396), B(1518), C(1556), D(1544), E(2) #3007445

詳解 (共 3 筆)

#5638631
<固有風險>係指未考慮任何控制措施下，銀行面臨被利用於洗錢及資恐之風險
固有風險之評估係以金融機構各部門為單位，藉由分析該單位各項常見之貪腐賄賂手法發生之可能性與嚴重性，評估該單位之貪腐賄賂風險。而貪腐賄賂之固有風險應至少可分為六類：行賄與收賄、餽贈與招待、利益衝突、捐贈與贊助、政治獻金、交易特性 (資料來源:銀行全面性洗錢及資恐風險評估作業之實務參考做法)
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(A) 面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度(固有風險)
(B) 實質受益人缺乏可驗證之資料(剩餘風險)
(C) 內部規範或作業標準流程缺失(剩餘風險)
(D) 系統功能或資料庫不完備(剩餘風險)
故選B.C.D

 
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私人筆記#6597240
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貪腐賄賂的 六類固有風險 的具體解析，...
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