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複選題
76.有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度內容，下列敘述何者正確？
(A)經總經理核可生效
(B)應包括洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序
(C)應依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D)應包含監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序
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統計： A(54), B(551), C(549), D(547), E(0) #3455822
統計： A(54), B(551), C(549), D(547), E(0) #3455822
詳解 (共 2 筆)
郵政布魯
#7198001
(A) 經總經理核可生效
(B) 應包括洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序
(C) 應依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D) 應包含監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序
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來源https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0400159
| 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 |
證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董事會(A)通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：
一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序(B)。
二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫(C)，以管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較高風險，採取強化控管措施。
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序(D)，並納入自行評估及內部稽核項目，且於必要時予以強化
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