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結構型商品銷售人員資格測驗
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104年 - 第4期結構型商品銷售人員理論與實務試卷.mht#14520
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銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證。其中包括就結構型 商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素,綜合評估及確認該金融商 品之商品風險程度,且至少區分為幾個等級? (1)一個 (2)二個 (3)三個 (4)不需區分
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A(0), B(3), C(71), D(4), E(0) #544385
詳解 (共 1 筆)
Juan Juan
B1 · 2020/04/26
#3908972
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及...
(共 165 字,隱藏中)
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下列何者非為指定銀行辦理衍生性外匯商品業務時,須事先向央行申請許可者? (1)已開放滿一年之金融商品 (2)尚未開放、開放未滿半年及與其連結之新金融商品 (3)涉及或連結新台幣匯率之衍生性金融商品 (4)外幣計價而標的風險涉及國內者
#544386
受託或銷售機構對於境外結構型商品之行銷過程控制,下列何者錯誤? (1)受理非專業投資人投資超過其適合等級之境外結構型商品,應請投資人簽署同意書 (2)不得受理非專業投資人投資於限專業投資人投資之境外結構型商品 (3)應盡告知義務,並應提供非專業投資人不低於七日之審閱期間審閱境外結構型商品相關契約 (4)受託或銷售機構應將應遵守事項之內容,納入內部控制及內部稽核項目
#544387
依境外結構型商品審查及管理規範,進行商品審查申請案之初步檢核,倘書件不符時,審查單位應通知申請人 於收到通知書次日起幾個工作日內補正? (1)二 (2)五 (3)七 (4)十
#544388
境外結構型商品管理規則所稱之境外結構型商品係指於中華民國境外發行,以固定收益商品結合連結股權、利 率、匯率、指數、商品、信用事件或其他利益等衍生性金融商品之複合式商品,且以何種方式發行者? (1)票券 (2)債券 (3)契約 (4)票券、債券或契約
#544389
下列敘述何者錯誤? (1)受託或銷售機構及其負責人或受僱人,就境外結構型商品相關事務,應盡善良管理人之注意義務及忠 實義務 (2)對非專業投資人之封閉式結構型商品,到期保本率至少為計價貨幣本金之百分之一百 (3)境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構間應共同簽訂書面契約 (4)對非專業投資人之開放式結構型商品之動態保本率須達計價貨幣本金之九十以上
#544390
依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,銀行與屬自然人之一般客戶之交易糾紛,無法依照銀行內部 申訴處理程序完成和解者,該客戶得向何單位要求進行評議或調解? (1)證券投資人及期貨交易人保護中心調處委員會 (2)金融總會 (3)銀行公會金融消費爭議案件評議委員會 (4)信託公會
#544391
依中央銀行外匯局函請銀行辦理衍生性外匯商品,應由客戶或有權簽約人親自書寫「本人已充分瞭解本商品並 同意承擔其風險」及簽署規定,銀行辦理下列何項商品應遵守該規範? (1)遠期外匯交易 (2)換匯交易 (3)換匯換利交易 (4)雙元組合式商品
#544392
依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,下列敘述何者錯誤? (1)銀行融券賣出之標的證券若為上市櫃之股票,應於其關係企業之證券商開立信用交易帳戶 (2)辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任 (3)銀行向客戶提供結構型商品交易服務,客戶得就其交易請銀行提供市價評估及提前解約之報價資訊 (4)銀行向客戶提供結構型商品交易服務時,不得以存款之名義為之
#544393
依境外結構型商品管理規則規定,境外結構型商品之發行人或總代理人應辦理之事項,下列敘述何者錯誤? (1)交付英文投資人須知及產品說明書予投資人 (2)擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 (3)負責與境外結構型商品發行機構聯絡,提供所辦理境外結構型商品之相關發行及交易資訊 (4)依受託或銷售機構受託投資或贖回境外結構型商品之交易指示,轉送境外結構型商品發行機構
#544394
出口商預期六個月後有美元貨款收入,為規避未來美元貶值的風險,故承作賣出六個月期的遠期美元。請問承 作該交易係反應衍生性商品的何項功能? (1)風險管理的功能 (2)投機交易上的優勢 (3)價格發現的功能 (4)促進市場效率及完整性的功能
#544395
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