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期貨交易法規
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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
(A)異動應由期貨商向金管會申報
(B)異動應於五日內申報
(C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
答案:
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統計:
A(74), B(14), C(16), D(6), E(0) #439985
詳解 (共 1 筆)
kaohsien9
B1 · 2020/09/11
#4265649
期貨商負責人及業務員之登記、異動,應由所...
(共 123 字,隱藏中)
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相關試題
如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二個營業日內(B)三個營業日內(C)五個營業日內(D)七個營業日內
#439986
下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定? (A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易 (B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 (C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託 (D)選項ABC行為均違反規定
#439987
依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#439988
期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易?Ⅰ.年齡未滿二十歲者;Ⅱ.華僑及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;Ⅲ.境外華僑及外國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定 (A)僅Ⅰ(B)僅Ⅱ、Ⅲ(C)僅Ⅰ、Ⅱ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#439989
他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內(B)三個月內(C)六個月內(D)二年內
#439990
有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內? (A)購買美國政府公債(B)購買國內政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金(D)購買國內國庫券
#439991
取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人(B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析(D)內部稽核
#439992
下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#439993
下列何者不得充任期貨信託事業之業務員? (A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者 (C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者
#439994
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十(B)百分之二十五(C)百分之三十(D)選項ABC皆非
#439995
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