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101年 - 101-2 期貨商業務員:期貨交易法規#10654
> 試題詳解
關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確?
(A)以擔保期貨交易之履約為業務
(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等
(C)應依會員種類擬定其資格條件,並報經期貨商業同業公會核定
(D)應設置獨立之稽核單位
答案:
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統計:
A(10), B(3), C(45), D(3), E(0) #440443
詳解 (共 1 筆)
FMY
B1 · 2019/12/05
#3703203
(C)應依會員種類擬定其資格條件,並報經...
(共 27 字,隱藏中)
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期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲.可與自有資產合併存放;乙.必須與自有資產分離存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丙 (D)乙、丁
#440444
期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人? (A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成 (C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成
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專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
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期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經財政部核定之短期票券 (D)購買黃金
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外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務,而不接受個別期貨交易人委託者,應專撥於中華民國境內營業所用之資金,下列何者正確? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#440448
關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確? 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行;丙.得以現金、政府債券或金融債券繳交;丁.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙
#440449
期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括: 甲.最近三個月未曾受金管會警告處分;乙.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分;丙.最近一年未曾受金管會停業處分;丁.最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅甲、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆正確
#440450
依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者為錯誤? (A)期貨商受託主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年 (B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法定刑為有期徒刑七年 (C)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (D)期貨交易所董事對於職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑五年
#440451
依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#440452
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向行政院金融監督管理委員會指定之金融機構繳存多少營業保證金? (A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#440453
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