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公職◆銀行內部控制◆法規
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105年 - 105 台灣金融研訓院第 29 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#56082
> 試題詳解
4.依金融控股公司法規定,下列敘述何者錯誤?
(A)轉換僅指股份轉換
(B)金融控股公司負責人因投資關係,得兼任子公司職務
(C)金融控股公司職員不得以任何名義,向該公司之客戶收受佣金
(D)金融控股公司或其子公司於繳納罰鍰後,對應負責之行為人應予求償
答案:
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統計:
A(953), B(664), C(24), D(64), E(0) #1413147
詳解 (共 2 筆)
ride0213
B1 · 2017/03/11
#1662463
所謂轉換是指
營業讓與
及
股份轉換
。
87
0
股神
B2 · 2020/07/01
#4104690
營業讓與及股份轉換
(共 11 字,隱藏中)
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7
0
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4.依金融控股公司法規定,下列敘述何者錯誤?(A)轉換僅指股份轉換(B)金融控股公司負責人因投資關係,得兼任子公司職務(C)金融控股公司職員不得以任何名義,向該公司之客戶收受佣金(D)金融控股公司或其子公司於繳納罰鍰後,對應負責之行為人應予求償
#177769
08、 ( ) 依金融控股公司法規定,下列敘述何者錯誤? (A) 轉換僅指股份轉換 (B) 金融控股公司負責人因投資關係,得兼任子公司職務 (C) 金融控股公司職員不得以任何名義,向該公司之客戶收受佣金 (D) 主管機關對金融控股公司處以罰鍰時,該公司於繳納後,對應負責之行為人應予求償。
#1419700
4.依金融控股公司法規定,下列敘述何者錯誤? (A)轉換僅指股份轉換 (B)金融控股公司負責人因投資關係,得兼任子公司職務 (C)金融控股公司職員不得以任何名義,向該公司之客戶收受佣金 (D)主管機關對金融控股公司處以罰鍰時,該公司於繳納後,對應負責之行為人應予求償
#2492146
4.依金融控股公司法規定,下列敘述何者錯誤?(A)轉換僅指股份轉換 (B)金融控股公司負責人因投資關係,得兼任子公司職務(C)金融控股公司職員不得以任何名義,向該公司之客戶收受佣金(D)主管機關對金融控股公司處以罰鍰時,該公司於繳納後,對應負責之行為人應予求償
#3710098
5.依「銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法」所稱逾期放款,係指下列何種放款? (A)凡貸款本金超逾約定清償期限三個月以上,以及中長期分期償還放款或貸放本金未按期攤還逾六 個月以上者 (B)積欠本金或利息超過清償期三個月之各項放款及其他授信 (C)凡貸款本金超逾約定清償期限一個月以上 (D)轉入催收款項之逾期放款
#1413148
6.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,除正副主管及總稽核另有規定外, 其餘之內部稽核人員每年至少應參加主管機關指定機構或其所屬銀行舉辦之金融相關業務專業訓練之 時數為何? (A) 30 小時以上 (B) 36 小時以上 (C) 48 小時以上 (D) 60 小時以上
#1413149
7.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應指定一專責單位,負責法令 遵循主管制度之規劃、管理及執行,該單位應隸屬於下列何者? (A)股東會 (B)稽核室 (C)監察人會 (D)總經理
#1413150
8.有關有效之內部控制制度,下列敘述何者錯誤? (A)可辨識並評估銀行達成目標之重大風險 (B)員工可擔任責任相互衝突之工作 (C)應有適當之職務分工 (D)應建立有效之溝通管道
#1413151
9.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,各銀行營業單位原則上應多久至少 辦理一次專案自行查核? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1413152
10.依「銀行業公司治理實務守則」規定,有關董事會之敘述,下列何者錯誤? (A)董事會應確認風險管理之有效性 (B)董事會應負風險管理最終責任 (C)銀行應設置專屬於董事會之風險控管單位 (D)專責風險控管單位若發現重大曝險應向董事會報告
#1413153
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